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2025上海国考《行测》常识判断之证券市场监管史与热点

一、单选题（共5题，每题2分）

1.1949年至1992年，我国证券市场处于萌芽阶段，主要表现为

A.上海证券交易所正式成立

B.证监会成立并开始监管证券市场

C.首批股票发行试点，但规模有限

D.证券交易完全由地方政府主导

2.1999年《中华人民共和国证券法》的颁布，标志着我国证券市场监管进入新阶段，其主要突破在于

A.明确了信息披露制度

B.建立了注册制试点

C.规范了证券公司业务范围

D.强化了投资者保护机制

3.2019年上海证券交易所宣布设立科创板，其核心制度创新是

A.实施T+0交易机制

B.引入做市商制度

C.推行注册制试点

D.降低印花税税率

4.2023年上海证券交易所发布《上海证券市场投资者保护行动计划》，其中重点提及的“绿色投资者教育”项目，主要目的是

A.提高机构投资者参与度

B.加强对中小投资者的风险警示

C.推广金融科技应用

D.扩大证券市场规模

5.“区域性股权市场”是我国多层次资本市场的重要组成部分，上海地区的“股交中心”属于

A.全国性证券交易所

B.区域性股权市场

C.期货交易所

D.中小企业股份转让系统

二、多选题（共4题，每题3分）

6.我国证券市场监管体系的发展历程中，以下哪些属于重要里程碑？

A.1992年深圳证券交易所成立

B.2005年股权分置改革完成

C.2018年《证券法》修订

D.2021年上海证券交易所设立北交所

7.上海证券市场在推动科技创新企业上市方面，采取的措施包括

A.设立科创板

B.实施差异化估值体系

C.扩大IPO额度

D.加强对“硬科技”企业的支持

8.近年来，上海证券市场在防范金融风险方面，重点关注的领域有

A.上市公司信息披露质量

B.证券公司合规经营

C.互联网金融风险防控

D.投资者适当性管理

9.上海国际金融中心建设与证券市场监管的关联性体现在

A.推动人民币国际化

B.加强跨境资本流动监管

C.提升国际证券市场话语权

D.完善多层次资本市场生态

三、判断题（共5题，每题2分）

10.我国证券市场的监管主体是证监会，地方证监局负责具体执行。（正确/错误）

11.1999年《证券法》首次明确了“证券公司”的定义和业务范围。（正确/错误）

12.科创板上市企业需符合“科技含量高、成长性突出”的标准。（正确/错误）

13.区域性股权市场的主要功能是为中小企业提供融资服务。（正确/错误）

14.上海证券交易所和深圳证券交易所是同一级别的全国性交易所。（正确/错误）

四、简答题（共2题，每题5分）

15.简述我国证券市场监管制度的发展历程及其主要特点。

16.上海证券市场在推动“金融科技+监管科技”融合方面有哪些举措？

答案与解析

一、单选题

1.C

解析：1949年至1992年，我国证券市场处于萌芽阶段，主要表现为股票发行试点规模有限，如深圳的“810事件”和上海“老八股”的诞生。A项错误，上海证券交易所成立于1990年；B项错误，证监会成立于1992年；D项错误，早期证券交易主要由地方政府试点。

2.C

解析：1999年《证券法》的突破在于确立了注册制原则，推动市场化发行，而非A项的信息披露（虽提及但非核心）、B项的注册制试点（当时未全面推行）、D项的投资者保护（已有框架）。

3.C

解析：科创板的核心创新是注册制试点，允许符合条件的科技创新企业上市，而非A项的T+0（仍为T+1）、B项的做市商制度（部分试点）、D项的印花税调整。

4.B

解析：“绿色投资者教育”旨在提升中小投资者风险意识，防止非理性投资，而非A项的机构投资者、C项的金融科技、D项的市场规模。

5.B

解析：上海股交中心属于区域性股权市场，服务本地中小企业，与A项全国性交易所、C项期货交易所、D项新三板有本质区别。

二、多选题

6.A、B、C、D

解析：A项1992年深交所成立是多层次市场开端；B项股权分置改革是市场化改革关键；C项2018年《证券法》修订强化监管；D项北交所设立是多层次市场完善。

7.A、B、D

解析：C项扩大IPO额度非科创板特色，A项设立科创板、B项差异化估值、D项支持硬科技是核心举措。

8.A、B、C、D

解析：防范金融风险需关注信息披露、机构合规、互联网金融、投资者适当性等多维度。

9.A、B、C、D

解析：上海金融中心建设需推动人民币国际化、跨境监管、国际话语权提升、多层次市场完善。

三、判断题

10.正确

解析：证监会是国家证券监管最高机构，地方证监局负责属地监管执行。

11.正确

解析：1999年《证券法》明确了证券公司的定义、