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冲突矿产调查控制管理办法

一、总则

1.1管理目标

建立覆盖钢结构工程全供应链的冲突矿产调查与管控体系，确保采购的金属原材料（含锡、钨、金、钽等关键矿种）不直接或间接资助冲突地区武装组织，符合《多德—弗兰克华尔街改革和个人消费者保护法案》《OECD冲突与高风险地区矿产尽职调查指南》等国际规则及企业可持续发展承诺，防范品牌声誉与法律合规风险。

1.2适用范围

本办法适用于钢结构工程所需全部含冲突矿产的原材料及构件管理，涵盖供应链各环节：

采购对象：钢材（含钨合金钢）、焊接材料（含锡焊料）、紧固件（含镀金涂层）、电子元器件（含钽电容）等；

参与主体：采购部、供应链管理部、法务部、质检部、项目部及上游供应商（原材料生产商、冶炼厂、经销商）；

管理流程：矿产来源调查、供应商合规评估、风险分级管控、报告披露全生命周期。

1.3核心定义

冲突矿产：特指产自刚果（金）及周边9个高风险国家，在武装冲突、人权侵犯环境下开采的锡（Sn）、钨（W）、金（Au）、钽（Ta）四种矿种（简称3TG），及后续扩展的钴（Co）、云母等争议矿产；

无冲突冶炼厂：列入EICC/GeSI《与冲突矿产无关联的冶炼厂目录》或经RMI（负责任矿产倡议）认证的冶炼企业；

RCOI调查：即“原产国与来源调查”，指通过标准化模板追溯矿产从开采、冶炼到供应的全链条来源信息；

高风险地区：经联合国、国际人权组织认定存在武装冲突、非法采矿及人权侵害的国家或地区，动态更新至《冲突风险地区名录》。

二、组织架构与职责分工

2.1三级管理架构

决策层：企业ESG委员会（由CEO牵头，联合财务、法务负责人），负责审批管理办法、重大风险决策，每年召开2次冲突矿产管控专题会议，保障资源投入。

执行层：供应链管理部牵头，联合采购部、法务部、质检部组建专项工作组，配备2名专职管控人员，负责调查实施、供应商管理、报告编制。

实施层：各项目部设兼职管控员，负责施工现场原材料溯源核查、风险信息上报；供应商指定合规联络人，配合调查与整改。

2.2关键岗位职责

部门/岗位

核心职责

供应链管理部

制定调查计划，管理CMRT/EMRT模板流转，对接RMI等行业组织，建立冶炼厂数据库

采购部

将冲突矿产合规要求纳入采购标准，开展供应商准入审查与年度复核，优先选择无冲突供应商

法务部

解读国际法规与行业标准，审核供应商协议合规条款，处理合规纠纷与舆情应对

质检部

核验原材料溯源文件，抽样检测矿产成分匹配性，监督整改措施落地

供应商合规联络人

提供真实冶炼厂信息与尽职调查报告，配合RCOI调查，落实风险整改

三、供应链调查流程与方法

3.1调查启动与范围界定

物料清单梳理：每年第一季度由供应链管理部联合技术部，依据钢结构BOM清单（物料清单），识别含3TG及争议矿产的原材料品类，形成《冲突矿产关联物料清单》，明确调查优先级（核心构件原材料优先）。

调查周期设定：

新供应商：准入阶段完成全流程RCOI调查；

存量供应商：每年开展1次常规调查，高风险供应商每半年追加专项调查；

法规更新/风险升级时：7日内启动应急调查。

3.2标准化调查实施

采用“模板采集—数据核验—溯源追踪”三步法，依托行业通用工具开展调查：

信息采集：向供应商发放CMRT（冲突矿产报告模板）或EMRT（扩展矿产报告模板），明确填报要求：

必需信息：矿产名称、冶炼厂名称及地址、是否列入无冲突目录、原产地国家；

佐证材料：冶炼厂认证证书、采购发票、原产地证明。

数据核验：

系统校验：通过EICC/GeSI统计工具录入数据，自动识别空白项、逻辑矛盾项，生成错误报告并退回供应商修正；

交叉验证：将供应商填报的冶炼厂信息与《无冲突冶炼厂目录》比对，对未列入目录的冶炼厂，通过RMI数据库、行业协会核实资质。

溯源追踪：对高风险物料，要求供应商提供“开采—选矿—冶炼—销售”全链条交易凭证，必要时委托第三方机构开展现场核查（如刚果（金）周边矿区溯源）。

3.3调查结果分类处理

根据核验结果将供应商分为三类并实施差异化管理：

分类标准

管理措施

合规类

物料来源明确为非冲突地区，冶炼厂列入认证目录，直接纳入合格供应商名录

待核实类

信息不全或冶炼厂资质存疑，限期15日内补充材料，未达标前暂停新订单

高风险类

确认使用冲突矿产或拒绝配合调查，立即终止合作，列入供应商黑名单

四、风险分级管控与整改

4.1风险评估维度

建立“四维风险评估模型”，结合内外部信息综合判定风险等级：

地区风险：依据《冲突风险地区名录》，对来自刚果（金）及周边9国的矿产标记高风险；

冶炼厂风险：未获RMI认证、被NGO通报存在违规记录的冶炼厂标记高