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浙江三花智能控制股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度

浙江三花智能控制股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事、

高级管理人员的离职行为，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及全

体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门规章及《浙江三

花智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司

实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事（如有））、

高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。

第二章离职情形与程序

第三条董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人

员辞任应当向公司提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。

高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在切实可行范围内

尽快（不晚于2个交易日内）披露相关情况。

第四条除法律法规另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就

任前，原董事仍应当按照有关法律法规、本制度、本所其他规定和公司章程的规

定继续履行职责：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低

于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠

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缺会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例

不符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第五条董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起六十日内完成补选，

确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。

第六条担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应

当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。

第七条公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当依

法解除其职务：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，

被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，

自缓刑考验期满之日起未逾二年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业

的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，

并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员等，期

限未满的；

（八）法律、行政法规或者部门规章、公司股票上市地证券监管规则规定的

其他内容。

第八条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。董事会可以决

议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。

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无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高级管理人

员可以要求公司予以赔偿。

第三章移交手续与未结事项处理

第九条董事、高级管理人员应于正式离职5日内，向董事会移交其任职期

间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务清单及其他公司要

求移交的文件，移交完成后，离