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浙江三花智能控制股份有限公司

独立董事专门会议工作制度

第一条为进一步规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）

的法人治理结构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进提高上市公

司质量，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市

规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》

《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《浙江三花智能控制股份有限公司章

程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本

制度。

第二条独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受

聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能

影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单

位或者个人的影响。

第三条独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、

行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、深圳证券

交易所业务规则、公司股票上市地监管机构相关规定和《公司章程》的规定，认

真履行职责，在独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，

维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。

第五条公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前

三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知

时限可不受本条款限制。

第六条独立董事专门会议可通过现场、电子通讯方式（含视频、电话等）

或现场与电子通讯相结合的方式召开；过半数独立董事可以提议召开临时会议。

第七条独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。独立董事应

当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材

料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。

第八条独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和

主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举

一名代表主持。

第九条独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式包括举手表决、

记名投票表决等。

第十条下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同

意后，方可提交董事会审议：

（一）应当披露的关联交易；

（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；

（三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施；

（四）法律、行政法规、公司股票上市地监管机构规定和《公司章程》规定

的其他事项。

第十一条独立董事行使以下特别职权：

（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；

（二）向董事会提议召开临时股东会；

（三）提议召开董事会会议；

（四）依法公开向股东征集股东权利；

（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；

（六）法律、行政法规、公司股票上市地监管机构规定和《公司章程》规定

的其他职权。

独立董事行使上述第（一）至第（三）项职权的，应当召开公司独立董事专

门会议，并经全体独立董事过半数同意方可行使。

独立董事行使上述第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正

常行使的，公司应当披露具体情况和理由。

第十二条独立董事专门会议除第十条、第十一条规定的事项外，还可以根

据需要研究讨论公司其他事项。

第十三条独立董事应在专门会议中发表独立意见，意见类型包括同意、保

留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应

当明确、清楚。

第十四条独立董事专门会议应当制作会议记录，独立董事的独立意见应当

在会议记录中载明，独立董事应对会议记录签字确认。会议记录应当至少保存十

年。

第十五条公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提供所必需的工作条

件。

公司应当保障独立董事召开专门会议前提供公司运营情况资料，组织或者配

合开展实地考察等工作。公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人

员