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浙江三花智能控制股份有限公司利益冲突管理制度

浙江三花智能控制股份有限公司

利益冲突管理制度

第一章总则

第一条为切实防范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）董

事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，促进公司业务的规范发展，防止损害

公司及股东利益的行为发生，根据《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以

下简称“《公司章程》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易

所有限公司证券上市规则》特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及公司控股子公司的董事、监事（如适用，下同）、

高级管理人员。

第二章利益冲突的定义和内容

第三条所谓利益冲突，是指当公司董事、监事、高级管理人员在履行公司

职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突，可能损害公司及股东

利益的情形。

第四条利益冲突主要包括以下情形：

（一）本人或其关联/关连人士拥有其他公司的权益（有关关联/关连人士和

关联/关连交易的定义，请见公司《关联交易管理办法》）：

1、持有与公司存在竞争关系的公司的任何权益，但通过证券市场取得该类

权益，且仅持有低于该公司股本总额5%的权益的投资除外；

2、持有与公司有业务往来的公司（如供应商和客户）的任何权益，但通过

证券市场取得该类权益，且仅持有低于该公司股本总额5%的权益的投资除外。

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（二）本人或其关联关连人士与公司存在关联关连交易（有关关联关连人

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士和关联关连交易的定义，请见公司《关联交易管理办法》）：

1、向与公司有业务往来的个人或机构（如供应商和客户）提供贷款、为其

贷款提供担保，或从其处获得贷款或在其协助下获得贷款，但与金融机构的正常

借贷除外；

2/

、与公司形成任何形式的业务往来，或促成任何关联关连人士与公司形成

任何形式的业务往来。包括但不限于：购买或销售商品、接受或提供劳务或服务、

资产的出售或收购、代理、租赁资产或设备、提供资金或实物、共同研究与开发

/

项目、签署许可协议、赠与或达成任何非货币交易，促使公司员工或其关联关

连人士成为公司的客户、代理商、经销商、供应商或达成任何其他交易关系；

3/

、公司股票上市地上市规则规定的其他关联关连交易。

（三）本人与公司竞争方之间存在聘任关系或活动：

1、同时受聘于公司的竞争方，或与公司的竞争方发生任何形式的关联（包

括以咨询、顾问或其他类似身份从事的活动），以及从事其他在合理预期下可能

增进竞争方利益而损害公司利益的活动，包括但不限于成为该竞争方的供应商、

客户或代理商；

2、在受聘于公司期间，销售任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的产

品，或提供任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的服务。

第三章利益冲突的管理机构和调查程序

第五条公司董事会审计委员会是领导开展利益冲突管理工作的机构，确定

利益冲突调查的被调查对象、负责利益冲突审批。

第六条公司内部审计部门是公司利益冲突调查的归口管理部门，负责统筹

公司利益冲突的日常管理工作，具体包括：制定相关调查方案，发放《利益冲突

申报表》《关于利益冲突的声明》，收集并分析《利益冲突申报表》《关于利益

冲突的声明》，汇总调查结果、督促整改