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浙江三花智能控制股份有限公司募集

资金管理制度

浙江三花智能控制股份有限公司

募集资金管理制度

第一章总则

第一条为了规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）募集

资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下

简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上

市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股

票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市

公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特

制定本制度。

第二条本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性

质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励

计划募集的资金。

本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。

第三条公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的

有效执行。募集资金管理制度应当对募集资金专户存放、管理、使用、改变用

途、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、

信息披露程序和责任追究等内容进行明确规定。

第四条募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，

公司应当确保该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。

第二章募集资金存储

第五条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专

户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得

存放非募集资金或者用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

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超募资金也应当存放于募集资金专户管理。

第六条公司应当至迟于募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务

顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议（以下简称三方协议），三方

协议签订后，公司可以使用募集资金。三方协议至少应当包括以下内容:

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；

（三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元

人民币或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或

者独立财务顾问；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财

务顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职

责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务和违约

责任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者

通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调

查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

公司应当在上述三方协议签订后及时公告三方协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股

子公司、商业银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其控

股子公司应当视为共同一方。

上述三方协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自三方协议终止之日

起一个月内与相关当事人签订新的三方协议并及时公告。

第三章募集资金使用

第七条募集资金原则上应当用于上市公司主营业务，除金融企业外，募集

资金不得用于证券投资、衍生品交易等高风险投资或者为他人提供财务资助，

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