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浙江三花智能控制股份有限公司信息披露事务管理制度

浙江三花智能控制股份有限公司

信息披露事务管理制度

第一章总则

第一条为规范浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称“公司”信息披露

行为，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称

“”

《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《香港证券及期货条例》、

《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等

法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构(以下简称“证券监管机

”)(“

构、证券交易所包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称证

券交易所”)相关规则以及《浙江三花智能控制股份有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于以下人员和机构：

（一）公司董事和董事会；

（二）公司董事会秘书和董事会办公室；

（三）公司高级管理人员；

（四）公司及其各部门以及各子公司、分公司的负责人；

5%

（五）公司控股股东、实际控制人和持有公司以上股份的股东；

（六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门；

（七）法律、行政法规和证券监管机构规定的其他承担信息披露义务的主体。

本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实

际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位

及其相关人员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务

的主体。

信息披露义务人应接受证券监管机构、证券交易所监管。

第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息

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浙江三花智能控制股份有限公司信息披露事务管理制度

披露事务管理部门。

董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平

性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。

鉴于公司同时在境内和境外证券市场上市，公司信息披露义务人在境外市场

披露的信息，应当同时在境内市场披露。公司在境内市场披露的信息，应当同时

在境外披露。

公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度

没有具体规定，但证券监管机构、证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股

票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照证券监管机构和证

券交易所的规定及时披露相关信息。

第四条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的

第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。

 董事和董事会、高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，为董

事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘

书在财务信息披露方面的相关工作，董事会和公司管理层应当建立有效机制，确

保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、

公平性和完整性。

公司董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现问

题的，应当及时改正。

第五条 独立非执行董事和审计委员会负责对信息披露事务管理制度的实

施情况进行监督，对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行检查，发现重大

缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，

应当立即向深圳证券交易所报告。独立非执行董事应当在独立非执行董事年度述

职报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情况。

第六条 公司董事会秘书应当定期对公司董事、公司高级管理人员、