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2025国考深圳《期货和衍生品法》新规解读与命题预测

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《期货和衍生品法》新规，下列哪项表述是正确的？

A.期货交易所可以自行制定交易规则而不需报监管机构批准

B.期货公司的风险监管指标不得低于行业平均水平

C.期货交易者的保证金水平可以自行决定无需符合监管要求

D.期货衍生品可以无限制地用于投机目的

2.《期货和衍生品法》新规中，关于期货交易者的信息披露要求，以下说法错误的是：

A.重大持仓信息需在交易结束后2小时内披露

B.交易者的资金来源必须定期向交易所报告

C.期货公司客户持仓信息无需向监管机构报送

D.交易者身份信息在特定情况下需匿名处理

3.新规中，期货交易所的自律管理权受到哪些限制？

A.可以自行决定交易手续费标准

B.必须遵守国家金融安全战略要求

C.可以豁免部分风险监管指标

D.可以随意调整交易时间

4.《期货和衍生品法》新规对期货公司的资本要求有哪些变化？

A.资本充足率要求降低至10%

B.首次将衍生品业务纳入资本监管范围

C.对非金融企业从事期货业务的资本要求提高50%

D.取消了对期货公司净资本的比例限制

5.新规中，关于期货衍生品的风险管理，以下表述正确的是：

A.期货衍生品可以完全脱离现货市场进行交易

B.风险对冲工具的使用必须经过监管机构事先批准

C.期货衍生品的风险管理措施可以由市场自行决定

D.期货衍生品的杠杆率限制由交易所自行设定

6.《期货和衍生品法》新规中，关于跨境期货交易的监管，以下说法错误的是：

A.外资期货公司需通过中国证监会审批

B.跨境期货交易必须通过备案制

C.中国期货公司可以无限制开展境外期货业务

D.跨境期货交易需遵守双重监管规则

7.新规中，关于期货投资者适当性管理，以下表述错误的是：

A.需对客户的风险承受能力进行评估

B.可以根据客户资金量决定适当性匹配

C.期货公司需建立投资者适当性管理制度

D.适当性匹配结果需定期向监管机构报告

8.《期货和衍生品法》新规中，关于期货市场监管的执法力度，以下说法正确的是：

A.监管机构可以随意处罚期货违法行为

B.对期货市场操纵行为的处罚力度降低

C.新增了期货市场违法行为认定标准

D.监管机构执法需遵守法定程序

9.新规中，关于期货衍生品的创新业务，以下表述错误的是：

A.创新业务需经过监管机构审批

B.创新业务可以完全市场化运作

C.创新业务的监管需兼顾创新与风险

D.创新业务试点需经过交易所批准

10.《期货和衍生品法》新规对期货市场基础设施的要求，以下说法错误的是：

A.期货交易所需建立数据安全保障制度

B.基础设施建设需符合国家网络安全标准

C.可以降低对基础设施的投入要求

D.基础设施运行需符合国际标准

二、多选题（共10题，每题2分）

1.《期货和衍生品法》新规中，期货公司的合规管理要求包括哪些方面？

A.建立内部合规审查制度

B.定期开展合规培训

C.对合规问题进行独立调查

D.可以将合规管理外包给第三方机构

2.新规中，关于期货衍生品的交易规则，以下表述正确的有：

A.交易时间需符合国际市场惯例

B.交易指令必须明确且不可撤销

C.交易保证金比例由交易所自行决定

D.交易者可以自行选择交易模式

3.《期货和衍生品法》新规对期货市场监管的透明度要求包括哪些？

A.监管规则需公开透明

B.执法程序需公开透明

C.监管信息需定期披露

D.可以选择性披露监管信息

4.新规中，关于期货投资者保护机制，以下表述正确的有：

A.建立投资者保证金安全存管制度

B.设立投资者赔偿基金

C.明确投资者投诉处理流程

D.可以降低对投资者保护的投入

5.《期货和衍生品法》新规对期货市场基础设施的要求包括哪些？

A.建立数据备份和恢复机制

B.提升系统抗风险能力

C.可以降低对系统安全的要求

D.基础设施需符合国际标准

6.新规中，关于期货衍生品的创新业务，以下表述正确的有：

A.创新业务需经过监管机构审批

B.创新业务需符合国家金融战略

C.创新业务可以完全市场化运作

D.创新业务试点需经过交易所批准

7.《期货和衍生品法》新规对期货公司的资本管理要求包括哪些？

A.建立资本充足率动态监测机制

B.资本充足率不得低于行业平均水平

C.可以通过发行债券补充资本

D.资本管理需符合国际标准

8.新规中，关于期货市场监管的执法力度，以下表述正确的有：

A.监管机构需遵守法定程序

B.对期货市场操纵行为的处罚力度加大

C.新增了期货市场违法行为认定标准

D.监管机构执法需有法律