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企业上市与融资服务协议

合同编号：_______

甲方（提供上市与融资服务方）：

名称：____________________

地址：____________________

联系人：__________________

联系方式：________________

乙方（接受上市与融资服务方）：

名称：____________________

地址：____________________

联系人：__________________

联系方式：________________

第一章协议概述

第一条协议目的

1.1本协议旨在明确甲方为乙方提供上市与融资服务的具体内容、双方的权利义务以及服务期限等事项。

第二条协议生效

2.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。

第三条服务范围

3.1甲方将为乙方提供以下上市与融资服务：

3.1.1上市前辅导，包括但不限于公司治理结构优化、财务报表编制、信息披露规范等；

3.1.2融资策划，包括但不限于融资方案设计、融资渠道拓展、融资谈判等；

3.1.3市场推广，包括但不限于投资者关系管理、媒体沟通、路演活动等；

3.1.4法律服务，包括但不限于法律文件审核、法律咨询等；

3.1.5上市后支持，包括但不限于持续督导、投资者关系维护等。

第四条服务期限

4.1本协议的有效期为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。

第五条服务费用

5.1乙方应按照本协议的约定支付甲方服务费用。

5.2服务费用总额为人民币____元，分____期支付，具体支付方式

5.2.1首期支付：人民币____元，于本协议签订之日起____个工作日内支付；

5.2.2后续支付：人民币____元，于每期服务完成后____个工作日内支付。

第二章甲方责任

第六条服务质量

6.1甲方应按照行业标准和服务承诺，保证提供的服务质量。

第七条信息保密

7.1甲方对本协议中涉及的商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务。

第八条服务期限内的服务

8.1在本协议有效期内，甲方应按照本协议的约定，及时、高效地为乙方提供上市与融资服务。

第九条甲方协助义务

9.1甲方应协助乙方完成上市与融资过程中所需的相关手续和文件准备。

第三章乙方责任

第十条提供信息

10.1乙方应按照甲方的要求，及时、准确地提供与上市与融资相关的信息。

第十一条配合义务

11.1乙方应积极配合甲方的工作，保证服务顺利进行。

第十二条付款义务

12.1乙方应按照本协议的约定，按时支付服务费用。

第四章保密条款

第十三条保密义务

13.1甲乙双方对本协议内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等信息负有保密义务。

第十四条保密期限

14.1本协议约定的保密义务期限自本协议签订之日起至____年止。

第五章违约责任

第十五条违约情形

15.1如一方违反本协议的约定，另一方有权要求其承担违约责任。

第十六条违约责任承担

16.1违约方应承担以下违约责任：

16.1.1支付违约金；

16.1.2恢复因违约行为给对方造成的损失；

16.1.3采取补救措施，消除因违约行为给对方造成的负面影响。

第六章服务内容与交付

第十七条服务内容详细说明

17.1甲方提供上市与融资服务的具体内容包括但不限于：

17.1.1对乙方公司进行上市前的尽职调查，包括但不限于财务状况、业务模式、市场前景等；

17.1.2协助乙方进行公司治理结构的优化，保证符合上市要求；

17.1.3指导乙方进行财务报表的编制，保证报表真实、准确、完整；

17.1.4协助乙方进行信息披露文件的准备，保证合规性；

17.1.5协助乙方选择合适的上市地点和监管机构；

17.1.6协助乙方进行融资谈判，保证融资条件的合理性；

17.1.7协助乙方进行投资者关系管理，提升公司形象；

17.1.8提供上市后持续督导服务，包括但不限于定期报告审查、投资者关系维护等。

第十八条服务交付方式

18.1甲方将通过以下方式向乙方交付服务：

18.1.1提供书面报告，包括但不限于尽职调查报告、上市辅导报告、融资策划报告等；

18.1.2进行口头汇报，包括但不限于项目进展汇报、问题解答等；

18.1.3通过线上平台，包括但不限于邮件、在线会议等。

第十九条服务交付时间

19.1甲方应在以下时间节点内向乙方交付服务：

19.1.1尽职调查报告：自项目启动之日起____个工作日内；

19.1.2上市辅导报告：自尽职调查完成之日起____个工作日内；

19.1.3融资策划报告：自上市辅导完成之日起____个工作日内；

19.1.4上市申请文件：自融资策划完成之日起____个