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IT项目风险管理及应对策略模板

一、引言：IT项目风险管理的基石

IT项目因其技术更新快、需求易变更、涉及面广、复杂度高等特性，使得风险管理尤为重要。有效的风险管理并非试图消除所有风险，而是通过科学的方法，将风险控制在可接受的范围内，从而保障项目目标的实现。本模板将围绕风险管理的核心流程展开，强调过程的持续性和动态性。

二、IT项目风险管理过程详解

2.1风险规划：运筹帷幄，未雨绸缪

风险规划是风险管理的第一步，旨在确定如何着手进行项目的风险管理活动。

*明确风险管理目标与范围：与项目目标保持一致，清晰界定风险管理覆盖的项目阶段和活动。

*制定风险管理计划：

*方法论：确定用于风险识别、分析、评估和应对的具体方法和工具（如风险矩阵、SWOT分析、头脑风暴等）。

*角色与职责：明确项目团队成员、相关干系人在风险管理中的角色和责任，例如谁是风险负责人，谁负责报告风险等。

*风险类别：预先定义风险的分类框架，如技术风险、管理风险、资源风险、需求风险、外部风险等，以便于系统识别和归类。

*风险概率和影响的定义：制定风险发生可能性（如高、中、低）和影响程度（如严重、较大、一般、较小）的标准定义，为后续评估提供依据。

*风险登记册模板：设计风险登记册的格式，用于记录所有识别的风险及其详细信息。

*风险报告格式与频率：规定风险报告的内容、格式以及更新和上报的频率。

2.2风险识别：洞察隐患，全面扫描

风险识别是一个持续的过程，需要贯穿项目始终。其目的是找出项目中所有可能存在的风险因素。

*常用识别方法：

*文档审查：仔细审阅项目章程、项目计划、需求文档、合同、历史项目经验教训等。

*头脑风暴：组织项目团队成员、相关专家、干系人进行无限制的创意激发，畅所欲言。

*德尔菲法：通过匿名方式征求多位专家的意见，逐步达成共识，避免群体思维。

*访谈：与项目干系人、领域专家、有经验的同行进行一对一或小组访谈。

*SWOT分析：从项目的优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会（Opportunities）和威胁（Threats）四个方面进行分析，其中劣势和威胁可能转化为风险。

*假设分析：审视项目规划中所做的各种假设，分析其不成立的可能性及后果。

*检查清单：基于历史项目经验和行业最佳实践，制定风险检查清单。

*风险登记册初稿：将识别出的风险记录在风险登记册中，至少包括风险描述、初步的风险类别等信息。

2.3风险分析：去伪存真，评估排序

识别出风险后，需要对其进行定性和定量分析，以确定风险的优先级。

*2.3.1定性风险分析：

*评估风险概率：根据预先定义的标准，评估每个已识别风险发生的可能性（如高、中、低）。

*评估风险影响：评估每个风险一旦发生，对项目目标（如范围、时间、成本、质量、资源、客户满意度等）可能造成的影响程度（如严重、较大、一般、较小）。

*确定风险等级：通过风险矩阵（概率-影响矩阵），将风险的概率和影响结合起来，确定每个风险的综合等级（如极高、高、中、低风险）。

*风险优先级排序：根据风险等级对风险进行排序，优先关注高等级风险。

*2.3.2定量风险分析（可选，通常针对高优先级风险或大型复杂项目）：

*数据收集与建模：收集相关数据，运用如敏感性分析、预期货币价值分析、蒙特卡洛模拟等技术，对风险的概率和影响进行更精确的量化评估。

*输出结果：如整体项目风险敞口、实现特定项目目标的概率、关键风险的量化影响等。

**注：并非所有项目都需要或有能力进行深入的定量分析，定性分析往往是日常风险管理的主要手段。*

2.4风险应对：制定策略，主动出击

针对分析排序后的风险，特别是高优先级风险，需要制定具体的应对策略和措施。

*风险应对策略：

*风险规避：改变项目计划以消除风险或条件，例如，选择更成熟的技术以避免新技术带来的不确定性，或缩减项目范围以避开高风险工作。

*风险转移：将风险的影响或责任转移给第三方，例如，购买保险、外包给更专业的供应商、签订固定价格合同等。转移并不消除风险，而是将其转移给另一方。

*风险减轻：采取措施降低风险发生的概率或减轻风险发生时的影响。这是最常用的风险应对策略。例如：

*对复杂模块进行原型开发和充分测试（降低技术风险发生的概率和影响）。

*加强团队培训，提升技能（降低人员技能不足的风险）。

*制定详细的备份和恢复计划（减轻数据丢失风险的影响）。

*采用增量开发和频繁评审（降低需求变更和质量风险）。

*风险接受：对于一些影响较小或发生概率极低的风险，或者当采取其他应对措施的成本高于风