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金融法律法规长春金融高等专科学校主讲人：张世鸿
期货交易业务案例分析期货交易业务案例分析
是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易
个人或组织可以经营境外期货业务吗？
一、案例概况2016年4月，被告人孙某阳在上海注册成立某咨询公司，并实际控制该公司。该公司未经国家主管机关批准，以香港某公司名义，通过发展代理商的方式开发客户，在未经国家有关部门批准的某平台从事非法黄金期货业务。
一、案例概况2017年1月至2020年5月期间，孙某阳、邱某强发展被告人韩某为某平台代理商。韩某伙同被告人陈某钦，在乌鲁木齐市某广场等地发展客户在某平台进行境外黄金合约买卖。客户可以在交易平台上买涨、买跌，存入保证金兑换成美金后可加杠杆放大数倍进行交易，公司从中收取高额佣金。非法经营数额共62元。
二、法院审理结果《期货交易管理条例》第6条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
二、法院审理结果《期货交易管理条例》第4条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。
二、法院审理结果《期货交易管理条例》第73条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。
二、法院审理结果《期货交易管理条例》第74条非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
二、法院审理结果本案中，某咨询公司未经批准经营境外黄金期货交易，违反了上述规定，构成非法经营罪，扰乱了金融市场秩序。2022年12月5日，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区人民法院作出判决，认定各被告人构成非法经营罪，分别判处有期徒刑七年、四年、二年三个月，并处罚金五十万至一百万元不等。
三、案例反思强化监管与合规意识的重要性案例反映出部分市场主体对法律法规的漠视以及合规意识的缺失。金融机构和从业人员必须加强对法律法规的学习，严格遵守监管要求，确保业务活动合法合规。
三、案例反思监管机构的执法力度与市场秩序维护案例表明，监管机构对非法期货交易的打击力度不断加强，《期货交易管理条例》及相关法律法规为监管提供了明确依据，但非法交易行为仍时有发生。这要求监管机构进一步加大执法力度，完善监管机制，同时加强对市场交易行为的监测和预警，及时发现并打击非法交易活动。
思考题期货交易中常见的法律风险及防范措施有哪些？
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