2025年证券从业资格考试金融市场基础知识真题试卷含答案.docxVIP

2025年证券从业资格考试金融市场基础知识真题试卷含答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干括号内。）

1.证券业从业资格管理的根本目的是（）。

A.提高证券市场效率

B.规范证券公司经营行为

C.保护投资者合法权益

D.促进证券市场对外开放

2.中国证券监督管理委员会的简称是（）。

A.CSRC

B.SASAC

C.CBIRC

D.AMAC

3.下列不属于我国证券市场自律组织的是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

4.从事证券业务的人员必须取得（）。

A.证券从业资格

B.证券执业证书

C.证券投资咨询执业资格

D.基金从业资格

5.根据我国《证券法》，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由（）承销。

A.证券登记结算机构

B.证券投资者保护基金

C.证券公司

D.中国证券业协会

6.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.资产管理

D.银行存贷款

7.下列关于证券公司注册资本的说法，错误的是（）。

A.经营证券经纪业务的，注册资本不得低于人民币5000万元

B.经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币1亿元

C.经营证券自营、资产管理业务的，注册资本不得低于人民币2亿元

D.经营全部证券业务的，注册资本不得低于人民币5亿元

8.证券公司设立投资银行部门的，其注册资本不得低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

9.证券公司净资本与其风险覆盖指标的比值不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

10.证券公司经营证券经纪业务，同时申请经营证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务或者代销金融产品业务的，注册资本和净资本应当符合（）规定的标准。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

11.证券公司申请融资融券业务资格的，其经营证券业务时间不得少于（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

12.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的（）进行评估。

A.投资经验

B.财务状况

C.风险承受能力

D.以上都是

13.融资融券业务的保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

14.下列关于证券公司客户信用交易担保证券账户的说法，错误的是（）。

A.是信用证券账户

B.用于记录客户融入资金的证券

C.可以用于卖出证券

D.由证券公司开立并管理

15.证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

16.证券公司资产管理业务的客户资产，应当独立于（）的资产。

A.证券公司

B.证券公司股东

C.证券公司董事、监事、高级管理人员

D.以上都是

17.证券公司及其从业人员从事资产管理业务，不得（）。

A.违背客户利益

B.利用客户资产进行利益输送

C.承诺收益或者承担损失

D.以上都是

18.基金管理人应当保证基金财产（）。

A.安全

B.流动性

C.收益性

D.以上都是

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.提出异议

B.通知基金管理人

C.不予执行

D.以上都是

20.下列关于基金份额上市交易的说法，错误的是（）。

A.基金份额上市交易应当遵守证券交易所的规则

B.基金份额上市交易后，基金财产应当按照