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XX农商银行董事会合规委员会职责及议事规则

第一章总则

第一条为强化XX农商银行（以下简称“本行”）公司治理结构，健全内部控制体系，确保本行经营管理活动的合规性，有效防范和化解合规风险，促进本行稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、银行业监督管理机构相关规定以及本行《章程》（以下简称“公司章程”），特设立本行董事会合规委员会（以下简称“委员会”），并制定本规则。

第二条委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责协助董事会对本行合规风险管理体系的有效性进行监督和评估，对本行的合规政策、合规管理工作及合规风险状况进行审议和指导。

第三条委员会的工作向董事会负责，其履职过程应遵循法律法规、监管要求及公司章程的规定，独立、客观、审慎地行使职权。

第二章职责与权限

第四条委员会的核心职责在于协助董事会有效管理本行的合规风险，具体包括但不限于以下方面：

（一）合规战略与政策审议：

1.审议本行的合规政策和合规风险管理战略，确保其与法律法规、监管要求及本行整体战略目标相适应，并提交董事会批准。

2.监督本行合规政策的贯彻执行情况，评估其有效性和适用性，并根据内外部环境变化提出修订建议。

（二）合规管理体系监督：

1.审议本行合规风险管理体系的构建方案、重大调整及改进措施，确保其完整性、独立性和有效性。

2.监督本行合规管理部门的设置、人员配备、经费保障及履职情况，确保合规管理部门能够独立、有效地开展工作。

3.评估本行合规培训计划的适当性和有效性，推动合规文化建设，提升全员合规意识。

（三）合规风险评估与报告：

1.定期或不定期审议本行合规风险评估报告，了解本行面临的主要合规风险点、风险水平及应对措施。

2.对本行发生的重大合规风险事件或违规行为进行专项审议，评估其影响，并监督管理层采取的整改措施。

3.听取高级管理层关于合规风险管理情况的报告，包括但不限于合规检查结果、监管意见及整改落实情况。

（四）关联交易与信息披露合规监督：

1.对本行发生的重大关联交易的合规性进行审慎评估，确保其符合监管规定和内部审批程序。

2.关注本行信息披露的合规性，特别是与合规风险相关的信息披露。

（五）新产品、新业务合规审查：

1.对本行拟推出的新产品、新业务、新服务的合规性进行前置审议，评估其潜在合规风险，并提出合规性意见。

（六）外部监管协调与沟通：

1.跟踪、研究与本行经营管理相关的法律法规、监管政策及行业准则的最新发展动态，并向董事会报告其对本行的影响。

2.协助董事会与银行业监督管理机构及其他相关监管部门就合规事项进行沟通与协调。

（七）董事会授权的其他合规管理相关职责。

第五条委员会在履行上述职责时，有权要求本行高级管理层、合规管理部门及其他相关部门提供必要的资料和信息，并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。

第三章组成与任期

第六条委员会成员由董事会从董事中选举产生，成员人数不少于三人。委员会成员应具备相应的专业知识、经验和能力，能够胜任合规风险管理的监督职责。

第七条委员会设主任委员一名，由董事长提名，董事会任免。主任委员负责召集和主持委员会会议，若主任委员不能履行职责，可指定一名委员代行其职责。

第八条委员会成员的任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任。期间如有委员不再担任董事职务，其委员会委员资格自动终止，董事会应及时补选。

第九条本行合规管理部门为本委员会的日常工作机构，负责提供必要的专业支持、会议材料准备、会议记录及议题跟踪等事务。

第四章议事规则

第十条会议召集与通知：

1.委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开两次，一般于本行半年度和年度经营分析会议前后召开。

2.有下列情形之一的，应当召开临时会议：（1）主任委员认为必要时；（2）三分之一以上委员联名提议时；（3）董事会提议时；（4）高级管理层提议并经主任委员同意时。

3.委员会会议由主任委员召集并主持。会议通知应至少提前五个工作日以书面形式（包括但不限于邮件、传真）送达全体委员，通知中应载明会议时间、地点、议题及所需准备的材料。情况紧急时，可适当缩短通知时间，但应保证委员有合理的准备时间。

第十一条会议出席与列席：

1.委员会会议应由全体委员过半数出席方可举行。委员因故不能出席的，可以书面形式委托其他委员代为出席并行使表决权，委托书应载明授权范围。

2.委员会会议可根据议题需要，邀请本行高级管理层成员、合规负责人、内部审计负责人及其他相关部门负责人列席会议，必要时可邀请外部合规专家或法律顾问列席并提供专业意见。列席人员有权就相关议题发表意见，但无表决权。

第十二条议事方式与表决：

1.委员会会议应对所议事项进行充分