2025国考重庆证券监管实务操作流程非现场监测现场检查情景选择题.docxVIP

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2025国考重庆证券监管实务操作流程（非现场监测、现场检查）情景选择题

非现场监测（共5题，每题2分）

1.情景题（2分）：

某证券公司重庆分公司2025年3月被非现场监测系统预警，其自营业务账户近期频繁进行大额资金划转，且与某上市公司实际控制人控制的多个账户存在关联交易。监管人员需核实是否存在内幕交易嫌疑。以下操作流程最合理的是：

A.立即要求该公司暂停自营业务，并全面冻结相关账户

B.仅对预警数据进行抽样核查，若无异常则不作进一步处理

C.向该公司发出监管函，要求其自查并提供关联交易说明

D.调取该公司及关联方的交易明细，结合上市公司公告时间线进行综合分析

2.情景题（2分）：

重庆证监局监测到某基金管理公司重庆分公司在2025年2月通过其子公司违规代销某非标准化债权资产，且未在风险揭示书中明确标注产品风险等级。根据非现场监测规则，监管人员应优先采取以下措施：

A.直接对该公司处以罚款，并责令子公司停业整顿

B.将监测结果通报给该公司母公司，要求其承担管理责任

C.调取该公司代销合同及风险揭示书，核查是否存在虚假宣传

D.建议该公司投资者提起集体诉讼，由市场纪律约束

3.情景题（2分）：

某券商重庆营业部2025年4月被非现场监测系统标记为异常，其客户交易行为与某上市公司重大资产重组信息高度吻合，且存在集中买入行为。监管人员初步核查发现该营业部未按规定记录客户异常交易情况。以下处理方式最符合监管要求的是：

A.仅对该公司进行口头警告，要求其加强内部管理

B.立即对该公司立案调查，并追究相关负责人责任

C.调取该营业部客户交易流水，重点核查是否存在内幕信息知情人参与交易

D.委托第三方机构对该营业部进行突击检查，验证监测结果

4.情景题（2分）：

重庆证监局通过非现场监测发现，某上市公司重庆分公司在2025年1月通过其董秘账户频繁转发未公开重大信息给部分股东，且该公司未按规定履行内幕信息知情人登记义务。监管人员需核查该公司的内幕信息管理制度，以下做法最恰当的是：

A.直接要求该公司公开董秘的交易行为，以儆效尤

B.调取该公司内幕信息知情人名单，核查是否存在遗漏或虚假登记

C.建议该公司召开临时股东大会，解释内幕信息管理漏洞

D.联合公安部门介入，调查是否存在内幕交易犯罪行为

5.情景题（2分）：

某期货公司重庆分公司2025年5月被非现场监测系统预警，其部分客户资金在多个期货账户间频繁转移，且与某商品期货主力合约价格波动存在高度相关性。监管人员需排除市场正常套利行为，以下核查重点最合理的是：

A.直接限制该公司客户参与该商品期货交易

B.调取该公司客户交易策略报告，核查是否存在操纵市场嫌疑

C.要求该公司披露客户资金来源，排除非法资金介入

D.委托交易所提供该商品期货的交易者行为分析报告

现场检查（共5题，每题3分）

1.情景题（3分）：

重庆证监局对某证券公司重庆分公司进行现场检查时，发现其投资银行部门未按规定保留发行人审计报告的完整副本，且部分项目档案存在缺失。检查组需核实是否存在违规行为，以下程序最符合监管要求的是：

A.立即对该公司处以行政罚款，并责令其整改

B.调取该公司内部合规检查记录，评估其风险管理水平

C.要求该公司提供所有已终止项目的档案清单，逐项核对完整性

D.建议该公司聘请外部审计机构对项目档案进行评估

2.情景题（3分）：

某基金管理公司重庆分公司在2025年3月现场检查中，被发现存在部分基金财产混同于公司自有财产的情况。检查组需核查是否存在违法挪用基金财产行为，以下取证方式最有效的是：

A.仅调取该公司会计凭证，核查资金流向

B.命令该公司立即停止所有基金运作，并冻结相关资产

C.调取该公司董事会会议记录，核查是否存在决策程序违规

D.委托司法鉴定机构对基金财产进行审计

3.情景题（3分）：

重庆证监局对某上市公司重庆分公司进行现场检查时，发现其未按规定披露关联交易，且董监高存在代持股份行为。检查组需核实是否存在利益输送，以下核查重点最合理的是：

A.直接对该公司董监高采取强制措施，以儆效尤

B.调取该公司股东名册，核查代持股份的具体情况

C.要求该公司披露关联交易清单，评估是否存在价格显失公平

D.建议该公司召开临时股东大会，罢免相关责任人

4.情景题（3分）：

某券商重庆营业部在2025年4月现场检查中，被发现存在客户身份识别措施不完善的情况，部分客户开户资料缺失。检查组需核实是否存在非法开户行为，以下程序最合理的是：

A.立即对该公司处以罚款，并责令其停业整顿

B.调取该公司客户身份识别流程文件，评估内部控制有效性

C.要求该公司提供所有客户开户资料的完整清单