1-现代企业效能监察工作流程.xlsxVIP

现代企业效能监察工作流程（3.0版）

流程主控部门 集团总部监察部 流程层级 总部管理层级 流程名称 效能监察流程 流程用途描述 描述一个具体立项的效能监察工作全过程及成果评价、总结、统计、检查指导过程。

主管领导 各级公司总经理 支持部门 各级公司业务分管领导、监察部门、职能管理部门、专业管理部门。

适用范围 适用于各级公司的监察部门牵头组织对本单位的核心业务流程运行效能（流程生产力）开展审查、建议与督促改进活动指引。

工作方法综述 以流程为监察对象，按照效能监察程序和“四性测试与评价模型”进行检查、分析，发现问题，从制度不断优化和制度执行力不断提高两个角度持续改进流程，不断提高流程运行效能，以致管理效能卓越。

工作考核目标 通过效能监察，获得企业管理、经济、勤廉兼优从业与社会荣誉四个方面的工作成果，实现企业管理者工作过程与结果的廉、勤、优，实现流程运行效能的可持续提升，获得企业卓越管理生产力。

流程 相关部门（左--》右管理层次逐步提高） 制度规定

步骤编号 效能监察小组 监察部门 公司相关部门（包括职能管理部门、专业管理部门） 效能监察领导小组组长(公司纪委书记)/公司总经理 上级监察部门 工作任务（内容） 工作记录 过程工作标准 工作方法

A B C D E F G H I

1 任务1.进行立项调研；任务2.形成效能监察立项。 任务1、立项调研报告；任务2、效能监察立项报告。 两项任务完成后要报受监察业务主管与相关部门评审和分管领导审批。任务1.年初本单位效能监察年计划确定后进行立项调研，每项业务2-3个工作日，调研包括：对所要监察的业务运行概况、组织与人员建设、以前出现的管理不足、目前业务运行已经发现的问题、未来期望达到的管理目标、比较现状与目标之差距、开展效能监察的必要性、监察重点与监察目标；任务2.调研报告完成后1-2个工作日形成立项报告，明确：监察对象、涉及专业、监察时间范围、受监察部门/单位、计划实施时间、立项理由、监察内容，明确实施该项效能监察的领导小组、工作小组成员。 任务1.根据年度效能监察立项范围初步计划逐步开展立项调研，年立项计划依据公司发展战略、新一年的经济与管理目标，在分析确认的公司管理短板、年度业务重点基础上研究确定的，有七种方法进行年计划选题立项：①无记名问卷调查法；②现场调研；③专业与职能部门意见征求；④有关信访举报材料分析；⑤企业生产经营情况、盈利效果评估分析；⑥审计建议；⑦上级部门和领导要求等。立项调研要充分详细占有该立项业务主管部门与相关部门的日常管理、业务监督、指导工作成果资料，在它们基础上进行调研摸底；任务2.根据立项调研报告内容填写立项报告；

2 任务1.对立项调研报告和立项报告内容进行评审；任务2.立项许可。 任务1.评审意见、签名及日期；任务2.签名与批准日期 任务1.评审内容应避免写“同意”，应发表专业业务部门、职能部门对立项的评审意见，1个工作日完成，签名与标注日期；任务2.批示审批意见，1个工作日完成，签名与标注日期。 任务1和2均可以采用的方法：①纸质书面送达；②电子版邮箱送达；③电子化流程送达；④会议形式评审与确认。

3 任务1.组建效能监察小组；任务2.编写监察实施方案；任务3.进行工作小组培训与开准备会；任务4.发效能监察通知。 任务1.效能监察组织分工计划表；任务2.效能监察实施方案,并附《效能监察文件采集清单表》；任务3.效能监察培训与准备会议记录；任务4.效能监察通知。 立项报告审批同意后10-15个工作日完成，监察方案完成后应报监察对象业务主管与相关部门评审、领导小组组长审批。任务1.工作小组职责明确到个人；工作小组成员应熟悉效能监察操作技能、工作过程和工作要求，必须具备监察对象覆盖业务范围的专业知识与工作经验，且每一覆盖业务范围均有一名效能监察员负责；任务2.方案包括：明确效能监察类型（专项/综合）、监察对象、监察目的、监察工作思路、业务抽样时间跨度与监察实施时间、监察依据、监察内容、监察人员能力要求与工作原则、监察组织机构与分工、业务抽样与监察方法要求、工作步骤和具体实施日程计划等内容。任务3.对工作小组成员进行效能监察“四性测试与评价”方法培训，讨论组织安排与监察方案，分析、讨论效能监察对象的关键环节或关键过程，统一工作思路，明确分工，布置任务和强调需要监察人员注意的事项；任务4.方案审批后,附带方案一并发出通知。 任务1.领导小组由监察对象主管领导、分管领导、纪委书记、纪检及监察对象覆盖的相关部门负责人组成；工作小组人数根据效能监察对象业务范围与分