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安全生产风险分级管控档案

本档案旨在系统记录和管理[单位名称]安全生产风险分级管控工作的全过程，包括风险辨识、评估、分级、管控措施制定与落实、效果评审及持续改进等关键环节。通过建立健全此档案，确保风险管控工作的规范性、科学性和可追溯性，为企业安全生产提供坚实保障。本档案属企业内部重要安全管理文件，应妥善保管，定期更新，并对相关人员进行培训交底。

二、档案基本信息

项目

内容

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单位名称

[单位全称]

单位地址

[详细地址]

所属行业

[例如：制造业、建筑业、交通运输业等]

主要生产/经营活动

[简要描述核心业务流程或活动]

档案建立日期

[年月日]

档案版本号

V[X].X

档案管理部门

[例如：安全管理部、生产部等]

档案管理员

[姓名]

联系方式

[办公电话，避免手机号]

三、风险辨识与评估

（一）风险辨识范围与方法

1.辨识范围：

*覆盖单位所有生产经营场所、设备设施、工艺流程、作业活动、人员行为、管理体系以及外部环境等方面。

*重点关注具有潜在高风险的区域、环节、时段和作业活动。

2.辨识方法：

*采用多种方法相结合，如：查阅资料法（包括法律法规、标准规程、事故案例等）、现场勘查法、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等。

*根据不同辨识对象的特点选择适宜的方法，并记录所采用的具体方法及实施过程。

（二）风险点排查记录

1.风险点清单：

*详细列出辨识出的所有风险点，包括风险点名称、所在区域/岗位、涉及的活动/设备等基本信息。

*示例：[区域/车间名称]-[设备/作业活动名称]-[潜在风险描述]

2.风险点描述：

*对每个风险点的潜在危险源、可能发生的事故类型、影响范围和程度进行初步描述。

（三）风险评估

1.评估方法：

*明确选用的风险评估方法，如：风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等。

*对评估方法的原理、参数设定（如可能性、严重性的等级划分标准）进行说明。

2.风险等级判定标准：

*根据评估方法，制定本单位的风险等级判定标准，通常将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（或其他适宜的等级划分方式）。

*对每个等级的风险特征进行描述，以便于实际判定。

3.风险评估结果：

*对每个风险点进行评估，记录评估过程中的关键参数和判定依据。

*形成风险评估汇总表，明确各风险点的风险等级。

四、风险分级管控

（一）管控原则

*分级负责，层层落实：根据风险等级，明确各级管理层及岗位人员的风险管控责任。

*预防为主，源头控制：优先采取工程技术措施和管理措施，从源头上降低风险。

*动态管理，持续改进：风险管控措施应根据实际情况变化及时调整和完善。

（二）风险分级与管控责任

1.重大风险：

*管控责任主体：单位主要负责人。

*管控要求：制定专项管控方案，明确责任人、管控措施、资金投入、完成时限。必要时，应采取停产停业整改等措施。

2.较大风险：

*管控责任主体：单位分管负责人及相关部门负责人。

*管控要求：制定具体管控措施，明确部门及岗位责任，定期进行监督检查。

3.一般风险：

*管控责任主体：车间/科室负责人及班组长。

*管控要求：落实岗位操作规程和安全管理规定，加强日常检查。

4.低风险：

*管控责任主体：岗位操作人员。

*管控要求：严格遵守安全操作规程，做好自主检查和风险告知。

（三）管控措施制定与实施

1.管控措施类型：

*工程技术措施：如设备改造、安全防护装置设置、工艺优化等。

*管理措施：如制定或修订安全管理制度、操作规程、作业许可管理、定期检查、教育培训等。

*个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确使用。

*应急措施：针对可能发生的事故，制定应急处置预案，配备应急物资，开展应急演练。

2.管控措施清单：

*针对每个风险点，特别是中高风险点，制定具体、可操作的管控措施。

*明确每项措施的责任部门/责任人、完成时限、资源需求及验证方式。

3.措施落实与跟踪：

*记录管控措施的落实情况，对未按期完成的措施进行原因分析和跟踪督办。

*对管控措施的有效性进行验证和评估。

五、风险告知与培训

（一）风险告知

*告知方式：通过安全告知牌、岗位风险告知卡、班前会、安全例会、公告栏、内部网络等多种形式进行风险告知。

*告知内容：作业场所、岗位存在的主要风险点、