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企业政策与流程内部评审与修订机制

一、机制概述

企业政策与流程是企业规范运营、控制风险、提升效率的核心依据。为保证政策与流程的合规性、适用性、有效性，避免因政策滞后、流程冲突等问题导致管理漏洞，特建立本内部评审与修订机制。本机制旨在通过标准化流程，实现政策与流程从“制定-评审-修订-发布-废止”的全生命周期管理，保证文件内容与业务发展、法规要求、组织架构变化保持同步。

二、适用情形

本机制适用于企业内部所有政策性文件（如管理制度、管理办法、规定等）及流程性文件（如业务流程、操作指引、审批流程等）的评审与修订，具体包括但不限于以下情形：

（一）新增政策/流程制定后

企业因新业务拓展、组织架构调整、战略目标调整等新增政策或流程时，需在正式发布前通过本机制进行评审，保证内容完整、职责清晰、风险可控。

（二）现有政策/流程定期回顾

企业政策与流程实行年度定期评审制度，每年第四季度由归口管理部门组织，对已发布满1年的政策/流程进行全面回顾，评估其是否仍适用当前业务场景。

（三）外部环境变化触发修订

当国家法律法规、行业监管政策、行业标准等外部环境发生重大变化，可能影响现有政策/流程的合规性或适用性时，相关业务部门需在变化发生后15个工作日内启动修订流程。

（四）内部问题或反馈触发修订

当政策/流程在执行中出现以下问题时，执行部门或相关方可提出修订申请：

流程繁琐导致效率低下，或存在明显重复环节；

职责划分不清晰，导致推诿扯皮；

多个政策/流程内容冲突，存在矛盾条款；

因业务模式、技术应用等内部变化导致原政策/流程无法落地；

发生因政策/流程缺陷导致的合规风险、运营或客户投诉。

三、操作流程详解

政策与流程的评审与修订遵循“申请-审核-评审-修订-审批-发布-归档”的闭环管理流程，具体步骤

（一）第一步：提出评审/修订申请

申请主体：

政策/流程的归口管理部门（如人力资源部负责人事类政策，财务部负责财务类政策）；

业务执行部门（如销售部、生产部在发觉流程问题时）；

企业管理层（如分管领导因战略调整提出要求）。

申请材料：

填写《政策/流程评审/修订申请表》（见表1），内容需包括：

政策/流程基本信息（名称、编号、版本号、生效日期、归口部门）；

评审/修订原因（详细说明触发情形，如“因《数据安全法》修订，原《数据管理办法》第5条需补充跨境数据传输要求”）；

拟评审/修订的核心内容（如“新增‘数据出境安全评估’流程”“删除‘纸质审批’环节，改为线上审批”）；

涉及的业务范围及部门；

建议完成时间。

提交方式：申请表需经申请人签字（或电子签章）后，提交至企业流程管理办公室（或指定牵头部门，如总经办）备案。

（二）第二步：初步审核

审核主体：企业流程管理办公室（或指定牵头部门）。

审核内容：

申请材料是否完整（如缺少《申请表》或关键说明信息不足的，需在2个工作日内退回补充）；

评审/修订原因是否充分（如“因效率低下”需补充具体案例或数据支撑）；

是否存在重复评审/修订（如同一政策/流程在3个月内已提交申请且未完成，需与原申请人确认是否继续）。

审核结果：

符合要求的，在1个工作日内反馈“审核通过”，并启动后续流程；

不符合要求的，反馈“审核不通过”，说明原因及整改要求。

（三）第三步：组织评审会议

评审主体：由流程管理办公室组织，成立评审小组，成员包括：

归口管理部门负责人（组长）；

相关业务部门代表（如涉及跨部门流程，需包含所有执行部门负责人）；

法务部（负责合规性评审）；

风控部（负责风险评估）；

内审部（负责流程有效性评审）；

必要时邀请外部专家（如涉及专业技术或法规解读）。

评审准备：

归口管理部门需提前3个工作日向评审小组成员提交：待评审政策/流程文件（含修订版对比表，如红色标注修改内容）、执行情况报告（如适用，含问题案例、数据统计）、相关法规依据等材料。

评审内容：

合规性：是否符合国家法律法规、行业监管要求、企业内部章程；

适用性：是否与当前业务模式、组织架构、技术应用相匹配；

完整性：是否明确目标、职责、流程步骤、管控节点、奖惩措施等核心要素；

可操作性：流程是否清晰、无歧义，执行部门是否具备落地条件；

风险性：是否存在管理漏洞、合规风险、操作风险，是否已制定应对措施；

协同性：与其他政策/流程是否存在冲突，接口是否顺畅。

评审输出：

评审结束后，由流程管理办公室整理形成《政策/流程评审会议纪要》（见表2），内容包括：

评审时间、地点、参与人员及缺席情况；

评审结论（“通过”“需修改后再次评审”“不通过”）；

具体修改意见（需明确责任部门、修改内容、完成时限）；

各方签字确认（评审小组成员、记录人）。

（四）第四步：修订完善

修订主体：政策/流程的归口管理部门，根据评审会议纪要中的修改意见进行修订。

修订要求：

修改内容需与评审意