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信息安全管理体系审核检查单

一、工具概述

信息安全管理体系审核检查单是用于系统评估组织信息安全管理体系（ISMS）符合性、有效性的核心工具，通过结构化检查内容、标准化审核流程，帮助组织识别管理漏洞、验证控制措施落地情况，保证ISMS持续满足组织战略目标及相关法规要求。本工具适用于内部审核、外部认证审核、监督审核及专项审核（如数据安全、隐私保护专项审核）等多种场景，覆盖ISMS策划、实施、运行、监控及改进全生命周期。

二、适用场景与目标对象

（一）核心应用场景

内部审核：组织定期自我评估ISMS运行状况，验证方针目标达成度，为管理评审提供输入。

外部认证审核：第三方认证机构对ISMS是否符合ISO/IEC27001等标准要求的现场审核。

监督审核：认证周期内，认证机构对已获认证组织的ISMS持续合规性抽查。

专项审核：针对特定风险领域（如个人信息保护、供应链安全）或新业务系统上线前的针对性检查。

（二）目标对象

审核对象：组织ISMS覆盖的所有部门、流程及相关方（如供应商、外包服务商）。

使用人员：内部审核员、外部审核员、ISMS负责人、部门管理者及体系改进相关岗位人员。

三、审核检查单实施步骤详解

（一）审核准备阶段

明确审核范围与目的

根据审核类型（内部/外部/专项）确定审核范围（如覆盖部门、业务系统、地域），明确审核目标（如验证合规性、评估有效性、识别改进机会）。

组建审核组并分配职责

指定审核组长*工，负责审核策划与协调；配备具备ISMS专业知识的审核员（如熟悉ISO27001标准、行业法规），保证审核组独立性（审核员不得审核自身直接负责的工作）。

收集与评审文件资料

收集ISMS相关文件，包括：信息安全方针、风险评估报告、适用法规清单、适用性声明（SoA）、程序文件、操作规程、记录表单（如培训记录、事件处理记录、访问控制日志）等，评审文件充分性、适宜性及与标准的符合性。

制定审核计划

明确审核时间、地点、受审核部门/流程、审核员分工、审核方法（如文件审查、现场观察、人员访谈、抽样检查）及关键审核点（如风险评估更新情况、控制措施有效性、员工安全意识）。

通知受审核方

提前向受审核部门发送审核通知，包括审核目的、范围、时间、人员及需准备的资料（如部门ISMS执行记录、相关流程运行证据），保证受审核方做好准备。

（二）审核实施阶段

首次会议

审核组长*工主持会议，介绍审核组成员、审核目的、范围、流程及时间安排；明确受审核方配合要求；确认沟通渠道，解答受审核方疑问。

现场审核与证据收集

文件审查：核对ISMS文件与标准要求的符合性（如信息安全方针是否包含持续改进承诺，风险评估方法是否覆盖所有资产）。

现场观察：检查物理环境（如机房门禁、消防设施）、技术措施（如防火墙配置策略、终端加密软件运行情况）及人员操作（如员工是否按规程处理敏感数据）。

人员访谈：与部门负责人、关键岗位员工（如系统管理员、安全专员）访谈，知晓其对ISMS职责的认知、流程执行情况（如“如何处理安全事件？”“是否接受过安全意识培训？”）。

抽样检查：随机抽取记录表单（如近3个月的访问审批记录、事件报告、培训签到表），验证记录的真实性、完整性和可追溯性（如“访问权限审批是否符合‘最小权限’原则？”“事件处理是否在规定时限内闭环？”）。

审核组内部沟通

每日审核结束后，审核组汇总当日发觉的不符合项、观察项，讨论证据充分性，确定不符合项等级（严重/轻微），保证判断客观一致。

（三）审核报告阶段

末次会议

审核组长*工向受审核方管理层及代表通报审核结果，包括审核范围、方法、符合性结论、不符合项及观察项，明确整改要求，听取受审核方意见并记录。

编制审核报告

审核报告内容应包括：审核基本信息（时间、范围、人员）、审核目的与依据、审核过程概述、审核发觉（符合项、不符合项、观察项）、审核结论（如“ISMS运行有效，推荐认证”或“存在严重不符合项，暂不推荐认证”）、改进建议。

报告发放与存档

经最高管理者*审批后，向受审核方、管理层及相关部门发放审核报告，原件存档于ISMS文件管理部门，保证记录可追溯。

（四）改进与验证阶段

不符合项整改

受审核方针对不符合项制定整改计划（包括原因分析、纠正措施、完成时限、责任人），经审核组确认后实施整改。

整改有效性验证

审核组通过现场复核或文件审查验证整改措施有效性（如“针对‘未定期更新密码策略’的不符合项，核查是否已修订密码策略并全员培训”），保证问题真正解决。

体系持续改进

将审核结果（包括不符合项、观察项）输入管理评审，作为ISMS方针、目标修订及流程优化的重要依据，形成“策划-实施-检查-改进”（PDCA）闭环。

四、信息安全管理体系审核检查单模板

审核领域

审核条款

检查内容

检查方法

符合情况（√/×）

不符合项描述

证据记