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基金从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.基金份额持有人大会由（）召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金监管机构

答案：B

2.开放式基金的基金份额申购、赎回价格依据（）确定。

A.基金市场供求关系

B.基金份额净值

C.基金面值

D.基金累计净值

答案：B

3.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

答案：B

4.基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期限不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

5.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

6.基金合同生效后，基金管理人应在每（）个月结束之日起15个工作日内，编制完成基金定期报告。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：C

7.基金份额上市交易后，下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是（）。

A.基金合同期限届满

B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

C.基金合同约定的其他情形

D.基金份额净值连续20个工作日低于5000万元

答案：D

8.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

9.下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。

A.基金销售机构不得向投资人收取额外费用

B.基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的不同，设置不同的认购费率、申购费率

C.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

D.基金销售机构收取增值服务费的，应当符合相关规定

答案：A

10.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

11.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

答案：D

12.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国银保监会报告

答案：A

13.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

A.商业秘密

B.客户资料

C.内幕信息

D.公司信息

答案：D

14.基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

答案：C

15.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

16.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业胜任

答案：A

17.基金管理人应当按照合同约定及时将投资收益分配给投资者。基金管理人（）的，应当在定期报告中说明。

A.无法确定分配金额

B.延迟分配收益

C.放弃部分收益分配

D.以上都是

答案：D

18.基金销售机构应当建立健全投资者教育工作制度，针对不同类型的投资者开展不同形式的（）。

A.投资咨询服务

B.投资者教育活动

C.理财规划服务

D.基金产品介绍

答案：B

19.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.审计事务所

D.评估事务所

答案：A

20.基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.基金销售机构包括（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.期货公司