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证券从业金融市场基础知识试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.金融市场的核心功能是（）

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

答案：A

2.以下哪种证券的风险相对较低（）

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

答案：B

3.证券市场按照品种结构分为（）

A.股票市场、债券市场、基金市场等

B.发行市场和交易市场

C.场内市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

答案：A

4.我国证券市场的主板市场主要面向（）

A.大型企业

B.中小企业

C.创业企业

D.高科技企业

答案：A

5.债券发行人无法按时支付债券利息或偿还本金的风险称为（）

A.信用风险

B.市场风险

C.利率风险

D.流动性风险

答案：A

6.股票的内在价值是由（）决定的。

A.股票的账面价值

B.股票的未来收益

C.股票的市场价格

D.股票的发行价格

答案：B

7.以下哪种基金的特点是风险较低、收益相对稳定（）

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

答案：D

8.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

答案：C

9.金融衍生工具产生的最基本原因是（）

A.避险

B.投机

C.套利

D.资金融通

答案：A

10.以下哪种金融衍生工具具有杠杆性（）

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.以上都是

答案：D

11.沪深300指数属于（）

A.综合指数

B.成份指数

C.分类指数

D.其他指数

答案：B

12.证券市场的监管原则不包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.完全放任原则

D.公开、公平、公正原则

答案：C

13.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务

B.自营业务

C.保险业务

D.投资银行业务

答案：C

14.证券登记结算机构的职能不包括（）

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券交易所的日常运营

D.证券持有人名册登记

答案：C

15.以下哪种属于直接融资方式（）

A.银行贷款

B.发行股票

C.发行债券

D.BC选项都属于

答案：D

16.金融市场的参与者不包括（）

A.政府

B.企业

C.个人投资者

D.国际组织

答案：D

17.以下哪种债券通常被视为无风险债券（）

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.地方政府债

答案：A

18.股票价格指数的编制方法不包括（）

A.算术平均法

B.加权平均法

C.几何平均法

D.随机平均法

答案：D

19.证券投资顾问业务的基本要素不包括（）

A.提供证券投资建议

B.收取服务报酬

C.接受客户全权委托

D.辅助客户作出投资决策

答案：C

20.金融市场按照交割期限可分为（）

A.现货市场和期货市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.金融市场的构成要素包括（）

A.参与者

B.金融工具

C.交易价格

D.组织方式

答案：ABCD

2.证券市场的功能有（）

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.风险管理功能

答案：ABC

3.债券的基本性质包括（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券具有收益性

答案：ABC

4.基金与股票、债券的区别在于（）

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.发行主体不同

答案：ABC

5.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

答案：ABCD

6.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

答案：ABCD

7.证券市场监管的意义有（）

A.保障广大投资者合法权益

B.维护市场良好秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券市场效率

答案：ABCD

8.证券公司的业务范围包括（）

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

答案：ABCD

9.证券登记结算机构应履行的职能有（）

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记

D.证券交易所上市证券交