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网络安全风险防控管理规范

一、引言

随着信息技术在各领域的深度融合与广泛应用，网络已成为支撑组织运营与发展的核心基础设施。然而，伴随而来的网络安全威胁亦日趋复杂多变，数据泄露、系统入侵、勒索攻击等事件时有发生，对组织的声誉、资产乃至生存构成严重挑战。为有效识别、评估、应对和管理网络安全风险，保障信息系统的机密性、完整性和可用性，特制定本规范。本规范旨在为组织建立一套系统、科学、可持续的网络安全风险防控管理体系提供指导框架，适用于组织内所有与信息系统相关的规划、建设、运维及使用等活动。

二、总则

（一）基本原则

网络安全风险防控管理应遵循以下基本原则：

1.预防为主，防治结合：将安全风险防控的重心前移，通过主动的风险识别、评估和控制措施，最大限度预防安全事件的发生；同时，建立健全应急响应机制，确保在安全事件发生时能够快速响应、有效处置。

2.全面覆盖，突出重点：风险防控应覆盖组织所有信息资产、业务流程及相关人员，并根据资产价值、业务重要性及风险等级，合理分配资源，突出对关键信息基础设施和核心业务系统的保护。

3.分级负责，协同联动：明确组织内部各部门、各岗位在网络安全风险防控中的职责与权限，形成主要负责人统一领导、安全管理部门统筹协调、各业务部门具体落实、全体人员共同参与的协同联动机制。

4.动态管理，持续改进：网络安全风险是动态变化的，风险防控管理应是一个持续迭代的过程。定期对风险进行重新评估，根据评估结果和实际情况变化，及时调整风险应对策略和控制措施，不断优化安全管理体系。

5.合规性与适用性相结合：严格遵守国家及地方相关法律法规、标准规范的要求，同时结合组织自身业务特点、技术架构和管理模式，制定切实可行的风险防控策略和措施。

（二）适用范围

本规范适用于组织内所有信息系统的规划、开发、部署、运行、维护和废止等全生命周期过程，以及所有使用、管理、维护这些信息系统的部门和人员。

三、组织与职责

（一）组织架构

1.决策层：组织主要负责人是网络安全第一责任人，负责审批网络安全战略、重大安全决策和资源投入。

2.安全管理部门：设立或指定专门的网络安全管理部门（或岗位），作为网络安全风险防控的日常管理机构，负责组织协调、监督检查全组织的网络安全工作。

3.业务部门：各业务部门负责人是本部门网络安全直接责任人，负责落实本部门的网络安全风险防控措施，组织本部门人员开展安全意识培训，及时报告安全事件。

4.技术支持部门：负责提供必要的技术支持，包括安全技术方案的实施、安全设备的运维、安全事件的技术分析与处置等。

5.全体员工：严格遵守组织的网络安全管理制度和操作规程，积极参与安全意识培训，提高自身安全防护能力，发现安全隐患或事件及时报告。

（二）主要职责

1.安全管理部门职责：

*组织制定和修订网络安全风险防控相关的制度、规范和流程。

*组织开展网络安全风险识别、评估与报告工作。

*组织制定和实施网络安全防护策略和技术方案。

*组织开展网络安全宣传教育和培训工作。

*监督检查各部门网络安全制度的执行情况和风险防控措施的落实情况。

*组织协调网络安全事件的应急响应与处置。

*跟踪网络安全技术发展趋势和最新威胁动态。

2.业务部门职责：

*配合安全管理部门开展本部门的风险识别与评估。

*落实本部门业务系统的安全防护措施。

*组织本部门人员参加安全意识培训，提高安全操作技能。

*管理本部门的信息资产，确保数据的安全使用和传输。

*及时发现、报告本部门发生的安全事件，并配合调查处置。

四、风险识别与评估

（一）风险识别

1.识别范围：全面识别组织内外部可能面临的网络安全风险，包括但不限于：

*资产识别：硬件设备、软件系统、数据信息、网络资源、服务、人员等。

*威胁识别：恶意代码、网络攻击、内部泄露、设备故障、自然灾害、供应链攻击等。

*脆弱性识别：系统漏洞、配置不当、策略缺陷、人员操作失误、安全意识薄弱等。

*现有控制措施识别：已有的安全策略、技术防护手段、管理制度、人员培训等。

2.识别方法：采用多种方法相结合进行风险识别，如文档审查、资产清单核查、人员访谈、技术扫描（漏洞扫描、渗透测试）、安全事件分析、威胁情报分析等。

3.风险登记册：建立风险登记册，记录已识别的风险名称、风险描述、潜在影响、可能的触发因素、涉及的资产等信息，并定期更新。

（二）风险评估

1.评估内容：对已识别的风险，从可能性（威胁发生的概率）和影响程度（安全事件发生后对组织造成的损失）两个维度进行评估。影响程度应考虑机密性、完整性、可用性的破坏，以及对业务运营、财务、声誉、法律合规等方面的影响。

2.评估方法：根