风险管理实施工作细则.docVIP

详具体细

《全方面风险管理措施》实施细则

第一章总则

第一条：为深入落实集团企业《全方面风险管理措施》、《全方面风险管理实施指导意见》，深入增强风险识别、处理、应对，化解能力，推进企业全方面风险管理再上新台阶，特制订本《细则》。

第二条：本《细则》所指风险关键包含：签约风险、经营风险、财务风险、工程履约风险、物资管理风险、安全履约风险等；其所涉关键职能部门为市场部、经管部、财务部、工程部、物资部、安全部、人力资源部、办公室、党群部等。

第三条：企业全方面风险管理标准：过程管理、等级管理，责任原理。

第四条：企业全方面风险管理目标：经过全员、全方面，全过程风险管控，确保企业系统运行能力、项目运行能力稳步提升；经过利用协议刚性评审管理、项目风险策划管理、工程履约动态管理等手段预防、规避、降低，化解风险，确保企业稳健发展。

第二章风险管理组织体系

第五条：结合集团企业《全方面风险管理措施》相关风险管理组织层级划分，企业风险管理组织体系由以下三层级组成：

（一）企业全方面风险管理领导小组；

（二）企业系统运行风险管理小组（各职能部门）；

（三）企业项目运行风险管理小组（各项目部）。

第六条：企业风险管理组织体系组员组成：

（一）企业全方面风险管理小组由企业经理任组长、企业法律事务分管领导任常务副组长、其它分管领导、各部门责任人任组员;企业全方面风险管理小组组长为企业全方面风险管理工作第一责任人；企业全方面风险管理小组常设办事机构为风险管理办公室，企业全方面风险管理办公室设在经管部，企业全方面风险管理办公室主任由企业法律事务分管领导担任，副主任由负责企业法律事务副主管担任。

（二）企业系统运行风险管理小组由企业市场部、经管部、财务部、工程部、安全部等部门组成；上述各部门主管为企业系统运行风险管理小组关键责任人，其具体组成人员由各部门结合部门实际而指定；

（三）各项目经理部项目经理为企业项目运行风险管理小组第一责任人，项目部其它组成人员帮助项目经理开展项目运行风险管理工作。

第三章风险管理各层级职责

第七条：结合集团企业《全方面风险管理措施》相关风险管理组织层级职能划分，特设定企业风险管理组织体系各层级职责。

第八条：企业全方面风险管理办公室职责：

（一）定时（月、季）或不定时组织学习风险管理相关制度、文件；组织风险案例培训；

（二）依据《工程协议履约动态差异汇总表》，每个月整理、汇总项目运行风险并以《风险信息汇总表》及其它方法向集团企业全方面风险管理办公室或风险关键所涉系统归口部门上报；

（三）每三个月整理、汇总系统运行风险并以《系统风险信息汇总表》及其它方法向集团企业全方面风险管理办公室或风险关键所涉系统归口部门上报；

（四）组织召开企业风险管理例会；

（五）在集团企业全方面风险管理办公室授权范围（橙色及以下风险等级项目）内对项目部确定风险应对方案实施评审并授权相关部门及项目部实施方案；

（六）监督、检验，考评分（子）企业、相关职能部门，项目部风险管理运行情况并向全方面风险管理领导小组汇报考评结果；

（七）组织、协调并实施企业全方面风险管理其它重大事项。

第九条：企业系统运行风险管理小组（各相关职能部门）职责：

（一）组织本部门学习集团企业相关全方面风险管理各项文件；学习各系统归口部门相关全方面风险管理各项实施细则；学习企业相关全方面风险管理各项实施细则；

（二）每个月24日前依据《内部控制差异和风险评定对照表》，全方面核实由企业工程部传阅《工程协议履约动态信息表》、《分包单位履约信息表》、《工程协议履约动态差异表》中所涉本部门相关子项，并对其真实性、正确性负责；

（三）每三个月负责填报《系统风险信息汇总表》并向企业全方面风险管理办公室提交；

（四）负责监督、实施本条（二）、（三）项《工程协议履约动态差异表》、《系统风险信息汇总表》中包含部门（系统）风险控制方案，并立即向企业全方面风险管理办公室书面汇报实施效果；

（五）搜集并整理本部门风险案例、风险事件；每三个月向其系统归口部门及企业风险管理办公室立案；

（六）其它相关系统运行风险管理事项。

第十条：企业项目运行风险管理小组（各项目部）职责：

（一）组织本项目学习集团企业相关全方面风险管理各项规章、制度，措施；学习企业相关全方面风险管理各项实施细则；学习各系统（部门）相关系统运行风险管理各项规章、制度；

（二）项目开工前，负责起草《施工策划（经济篇）》相关“项目风险识别和控制策划”并报企业风险管理办公室审批；

（三）每个月25日前组织项目全体人员填写《工程协议履约动态信息表》、《分包单位履约信息表》、《工程协议履约动态差异表》并向企业工程部报送；

（四）依据项目《工程协议履约动态差异表》，当项目履约差异被企业全方面风险管理办公室识别为蓝色及其以上风险等级时，项目经理部需确定《项