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业务连续性计划制定模板（风险应对策略版）

一、适用场景与核心价值

行业覆盖范围

本模板适用于对业务连续性有较高要求的各类组织，尤其适合金融、医疗、能源、制造、信息技术、物流运输等关键基础设施行业，以及需满足监管合规要求（如《企业内部控制基本规范》《关键信息基础设施安全保护条例》）的企业。具体场景包括：

新业务上线前：预判潜在风险，提前设计应对方案，保证业务平稳启动；

组织架构调整期：如部门合并、流程再造时，识别业务中断风险点，保障核心职能不中断；

外部环境变化时：如自然灾害（台风、地震）、公共卫生事件（疫情）、供应链断裂、政策法规调整等，快速响应并恢复业务；

监管合规检查：系统化梳理风险应对措施，满足监管机构对业务连续性管理（BCM）的要求。

模板核心价值

通过标准化流程与结构化工具，帮助企业实现：

风险全面覆盖：从风险识别到策略制定，避免遗漏关键风险点；

决策效率提升：通过量化评估（如风险等级、RTO/RPO）为管理层提供清晰决策依据；

资源优化配置：基于业务影响分析，集中资源保障核心业务连续性；

应急响应标准化：明确职责分工与处置流程，减少混乱，缩短中断时间。

二、业务连续性计划制定全流程操作指引

（一）项目启动与规划：明确目标与职责分工

操作目标：建立BCP项目组织架构，界定工作范围与资源投入，保证项目顺利推进。

操作步骤：

成立BCP项目组

由企业高层（如分管副总*）担任项目组长，统筹资源与决策；

成员需覆盖业务部门（如销售、运营）、IT部门、行政、法务、人力资源等关键职能，保证多视角参与；

明确各成员职责：业务部门负责提供业务流程细节，IT部门负责系统恢复方案，行政负责后勤保障等。

界定项目范围

确定需纳入BCP管理的业务单元（如“全国线下门店销售系统”“核心生产车间”）；

明确时间边界（如“计划覆盖未来3年”）与假设条件（如“部分供应商中断时，可启动备选供应商”）。

制定项目计划

设定里程碑节点（如“第1-2周完成风险识别，第3-4周完成业务影响分析”）；

配备必要资源（如预算、工具、外部顾问支持）。

（二）风险识别与评估：梳理潜在威胁并量化等级

操作目标：全面识别可能影响业务连续性的内外部风险，评估发生概率与影响程度，确定优先级。

操作步骤：

风险源梳理

采用“头脑风暴+专家访谈”法，从“人、机、料、法、环、测”六个维度识别风险：

内部风险：系统故障、员工操作失误、关键岗位人员离职、场地火灾等；

外部风险：自然灾害、供应链中断（如核心供应商破产）、政策变动（如行业准入限制）、网络攻击等。

风险分析与量化

对识别的风险，从“可能性（高/中/低）”和“影响程度（高/中/低）”两个维度评估：

可能性：参考历史数据（如“过去3年发生2次系统故障”→可能性“中”）；

影响程度：结合业务中断时间、经济损失、声誉损害等综合判断（如“核心业务中断24小时以上→影响程度‘高’”）。

根据“可能性×影响程度”计算风险等级（高/中/低），优先处理“高风险”项。

（三）业务影响分析（BIA）：识别核心业务与恢复需求

操作目标：明确各业务流程的中断影响，确定关键业务资源与恢复目标（RTO/RPO）。

操作步骤：

绘制业务流程图

梳理企业核心业务流程（如“客户下单-库存查询-支付-发货-售后”），标注关键节点与依赖资源（系统、人员、数据、供应商等）。

评估中断影响

对每个流程，模拟“中断1小时/6小时/24小时/72小时”场景，分析：

经济损失（如“每小时损失销售额50万元”）；

声誉影响（如“社交媒体负面评价数量”）；

合规风险（如“未按时报送数据导致监管处罚”）。

确定恢复目标

RTO（恢复时间目标）：业务可容忍的最长中断时间（如“核心支付系统RTO≤2小时”）；

RPO（恢复点目标）：数据可容忍的最大丢失量（如“交易数据RPO≤15分钟，需实时同步备份”）。

（四）风险应对策略制定：针对性设计处置方案

操作目标：针对不同等级风险，制定“风险规避、降低、转移、接受”策略，明确具体措施与责任人。

操作步骤：

策略类型选择

高风险：优先“规避”（如停止高风险业务）或“降低”（如部署双活数据中心）；

中风险：采取“降低”（如增加备用供应商）或“转移”（如购买业务中断保险）；

低风险：可“接受”（如建立应急预案，定期监控）。

设计具体措施

结合BIA结果，针对关键业务制定恢复方案：

技术层面：数据备份策略（本地备份+异地容灾）、系统冗余（双机热备）、网络安全防护（防火墙、入侵检测）；

组织层面：明确应急指挥链（如“总指挥→技术组长→业务组长*”）、关键岗位AB角（如“系统运维员A与B互为备份”）；

资源层面：储备应急物资（如备用发电机、办公设备）、签订供应商应急协议（如“云服务商提供紧急扩容服务”）。

策略落地与验证

将策略分解为可执行任务（如