基金从业人员资格考试-《证券投资基金基础知识》考试重点笔记.docxVIP

基金从业人员资格考试-《证券投资基金基础知识》考试重点笔记

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当履行哪些职责？()

A.制定基金投资策略

B.保管基金财产

C.确保基金份额持有人利益优先

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金名称和类型

B.基金份额总额

C.基金管理人的名称和住所

D.基金管理人的报酬

3.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

4.开放式基金份额的申购和赎回价格，通常以什么价格为准？()

A.基金资产净值

B.基金前一日资产净值

C.基金管理人设定的价格

D.市场交易价格

5.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.有效性原则

C.适应性原则

D.以上都是

6.基金合同生效后，以下哪项行为是合法的？()

A.基金管理人擅自变更基金合同内容

B.基金托管人擅自变更基金托管协议内容

C.基金份额持有人大会通过修改基金合同

D.以上都不合法

7.基金管理人应当如何进行信息披露？()

A.按照法律法规和基金合同约定进行

B.每日进行信息披露

C.每周进行信息披露

D.每月进行信息披露

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的信息

C.基金的风险等级

D.以上都是

9.以下哪项不是基金投资组合的基本特征？()

A.投资分散化

B.投资长期化

C.投资集中化

D.投资多元化

10.基金管理人应当如何防范和化解基金投资风险？()

A.建立健全风险管理体系

B.定期进行风险评估

C.加强内部控制

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金合同的主要内容包括哪些方面？()

A.基金的基本信息

B.基金份额的发行

C.基金的投资运作

D.基金管理人和基金托管人的权利义务

E.基金份额持有人的权利和义务

12.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.保证基金财产的安全

B.提高基金运作的效率

C.确保基金份额持有人利益优先

D.防范和化解基金投资风险

E.维护基金管理人的合法权益

13.以下哪些属于基金投资组合的分散化策略？()

A.投资于不同类型的资产

B.投资于不同行业和地区的公司

C.投资于不同到期期限的债券

D.投资于同一行业或地区的多家公司

E.投资于不同风险等级的产品

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.信息披露原则

D.合规经营原则

E.诚信原则

15.以下哪些行为可能构成基金信息披露违规？()

A.未按规定披露基金净值

B.披露的信息存在误导性陈述

C.未按时披露基金定期报告

D.披露的信息不真实、不准确、不完整

E.披露的信息未按规定进行审核

三、填空题(共5题)

16.基金管理人根据《基金法》及中国证监会的规定，在管理基金财产时，必须以基金份额持有人的利益为首要考虑。

17.开放式基金的申购和赎回价格，通常以每个工作日闭市后公布的基金份额净值为基准进行计算。

18.基金管理人的内部控制制度应遵循全面性、有效性、独立性和适应性等原则。

19.基金合同是基金管理人和基金托管人之间、以及基金管理人、基金托管人与基金份额持有人之间的重要法律文件。

20.基金管理人的内部控制包括内部控制制度和内部控制机制两个层面。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的职责仅限于基金的投资管理。()

A.正确B.错误

22.基金托管人的职责仅限于基金财产的保管。()

A.正确B.错误

23.基金份额净值在任何情况下都是固定的。()

A.正确B.错误

24.基金管理人和基金托管人可以相互兼任。()

A.正确B.错误

25.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者充分披露所有相关信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的主要职责。

27.为什么基金份额净值会波动？

28.基金托管人的职责