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基金从业资格证考试（基础知识）精选真题试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金资产净值计算公式中，基金资产总值是指什么？()

A.基金已实现收益

B.基金的总资产扣除负债后的价值

C.基金的投资成本

D.基金的总资产减去未实现收益

2.以下哪个不是基金投资风险的分类？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

3.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金投资策略的实施

B.对基金资产进行投资管理

C.对基金进行审计

D.确保基金投资组合的多样性

4.开放式基金的单位净值通常在什么时间公布？()

A.每天交易结束后

B.每周交易结束后

C.每月交易结束后

D.每季度交易结束后

5.基金合同中必须载明的内容不包括以下哪项？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的成立日期

6.基金份额净值下跌，可能的原因是以下哪项？()

A.基金投资组合中某只股票价格上涨

B.基金投资组合中某只债券收益率上升

C.市场整体下跌

D.基金管理费用增加

7.以下哪个不是基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先

B.产品与客户风险匹配

C.市场营销优先

D.公平对待客户

8.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.对基金进行审计

B.对基金进行投资管理

C.对基金进行信息披露

D.对基金进行监管

9.以下哪个不是基金投资决策过程中的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

10.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产的安全完整

C.对基金进行审计

D.管理基金的投资组合

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金投资组合的风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

12.基金管理人在基金运作中的主要职责包括哪些？()

A.确保基金投资策略的实施

B.对基金资产进行投资管理

C.对基金进行审计

D.确保基金资产的安全完整

E.管理基金的市场营销

13.以下哪些是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理人

C.基金的托管人

D.基金的费用结构

E.基金的成立日期

14.基金销售适用性原则包括哪些方面？()

A.客户利益优先

B.产品与客户风险匹配

C.公平对待客户

D.透明度原则

E.专业性原则

15.以下哪些因素可能影响基金的业绩表现？()

A.市场环境变化

B.基金管理人的投资能力

C.基金的投资组合结构

D.基金费用的高低

E.基金的风险控制

三、填空题(共5题)

16.基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值，通常以每份基金份额为单位的净值表示。

17.开放式基金的份额净值在交易日的

18.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的

19.基金托管人是根据法律法规的要求，在基金管理人的授权下，负责基金资产的安全保管和

20.基金销售适用性原则要求基金销售机构应当将合适的产品销售给合适的投资者，其中‘合适的产品’是指与投资者的风险承受能力相匹配的产品。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的保值增值。()

A.正确B.错误

22.封闭式基金的交易价格与基金资产净值之间存在一定的差异。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合的流动性风险是指基金投资组合中的资产无法以合理的价格及时卖出。()

A.正确B.错误

24.基金托管人只负责基金资产的保管，不参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

25.基金销售适用性原则要求基金销售机构必须将所有产品都推荐给所有投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金资产净值的计算方法。

27.开放式基金与封闭式基金在投资策略上有哪些主要区别？

28.基金管理人在基金运作中的主要职责有哪些？

29.什么是基金销售适用性原则？为什么它对基金销售很重要？

30.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？其主要职责是什么？

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