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金融服务顾问合同（咨询版）

甲方（顾问方）：[顾问方公司全称或个人姓名]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址/住所：[地址]

联系电话：[电话号码]

统一社会信用代码/身份证号：[号码]

乙方（客户方）：[客户公司全称或个人姓名]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址/住所：[地址]

联系电话：[电话号码]

统一社会信用代码/身份证号：[号码]

鉴于：

甲方拥有专业的金融知识和经验，可为客户提供金融服务咨询；

乙方希望获得专业的金融服务咨询，以帮助其进行财务规划、投资决策等。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务范围与内容

1.1甲方同意向乙方提供以下金融服务咨询：

（1）收集、整理并分析乙方的财务状况，包括但不限于收入、支出、资产、负债、现金流、税务情况等；

（2）了解并明确乙方的投资目标、投资期限、风险承受能力及投资偏好；

（3）基于乙方的财务状况和投资目标，提供个性化的投资策略建议；

（4）分析市场上各类金融产品（包括但不限于股票、债券、基金、保险、信托、理财产品等）的特点、风险与收益，并根据乙方需求提供产品推荐意见；

（5）根据乙方目标和风险承受能力，提供资产配置方案建议；

（6）向乙方提供与金融市场、行业动态、政策法规相关的资讯与信息；

（7）根据市场变化或乙方情况变化，提供投资方案调整建议；

（8）甲方承诺，其提供的所有服务均为咨询性质，不构成任何投资建议的执行、买卖指令的发出或代理交易。乙方的所有投资决策及由此产生的后果由乙方自行负责。

1.2服务方式：甲方可以通过面谈、电话、电子邮件、在线平台等方式提供本合同项下的服务。

1.3服务频率：甲方根据乙方需求及具体情况，提供定期或不定期的咨询服务。具体频率可在双方沟通中确定，或按本合同第五条约定执行。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[期限时长]。

2.2若合同期限届满，乙方需要继续获得服务的，应提前[提前通知期限]日书面通知甲方，双方可另行协商签订续约协议。若乙方未提前通知，则合同期限届满后自动终止。

第三条费用与支付

3.1甲方提供本合同项下的咨询服务，乙方可选择以下第[选择项数]种方式支付费用：

（1）固定咨询费：乙方需向甲方支付固定咨询服务费共计人民币[金额]元（大写：[大写金额]）。

（2）按时计费：甲方按[计费周期，如月/季/年]向乙方收取咨询服务费，费率标准为人民币[费率金额/元/计费周期]元/[计费周期]（大写：[大写费率金额]元/[计费周期]）。

（3）按服务项目收费：根据乙方具体使用的服务项目，按照甲方公示的收费标准向甲方支付费用。

3.2支付期限：乙方应在[支付时间点，如合同签订后/每个计费周期结束后]向甲方支付当期/合同项下应付费用。

3.3支付方式：乙方应通过银行转账方式将费用支付至甲方指定的以下账户：

开户行：[开户银行名称]

账户名称：[账户名称]

账号：[银行账号]

3.4税费承担：本合同项下的所有费用均[由哪方承担，如甲方/乙方]承担。

第四条双方的权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的财务信息和投资需求文件，乙方应予以配合。

（2）甲方应具备相应的专业知识、技能和资质，以勤勉尽责的态度提供专业咨询服务。

（3）甲方应以客户利益为先，在提供咨询服务时保持客观、独立的原则，避免利益冲突。

（4）甲方应按照本合同约定的服务范围和内容，向乙方提供专业咨询意见。

（5）甲方应对在服务过程中了解的乙方商业秘密承担保密义务。

（6）甲方应向乙方充分说明其提供的建议基于客户的具体情况分析，市场存在风险，投资结果可能受多种因素影响。

4.2乙方的权利与义务：

（1）乙方有权获得本合同约定的金融服务咨询。

（2）乙方有权了解甲方的资质和背景。

（3）乙方应积极配合甲方的工作，及时沟通相关信息。

（4）乙方应按照本合同约定按时足额支付咨询服务费用。

（5）乙方应对其提供的投资决策负责，并自行承担由此产生的投资风险。

（6）乙方应对在咨询过程中了解的甲方商业秘密承担保密义务。

第五条保密条款

5.1甲乙双方同意对在本合同签订及履行过程中获悉的对方的商业秘密、技术信息以及乙方提供的个人或商业财务信息等保密信息承担保密义务。

5.2保密信息包括但不限于：乙方的姓名、联系方