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建筑工程项目风险识别与预控手册

前言

建筑工程项目，因其投资规模大、建设周期长、参与方众多、技术工艺复杂、受环境影响显著等特点，自始至终都伴随着各类风险。这些风险若不能得到有效的识别、评估与控制，轻则导致项目进度滞后、成本超支，重则引发质量事故、安全事故，甚至造成项目失败，带来巨大的经济损失和不良的社会影响。因此，建立一套系统、科学的风险识别与预控机制，是确保建筑工程项目顺利实施、实现预期目标的关键环节。本手册旨在为建筑工程项目管理人员提供一套实用的风险识别方法与预控策略，以期提升项目风险管理水平，保障项目的成功交付。

一、风险识别

风险识别是风险管理的首要步骤，其目的在于系统地找出项目潜在的风险因素，并明确其特性。

1.1风险识别的原则

*全面性原则：需覆盖项目全生命周期的各个阶段、各个参与方以及项目实施的各个环节，避免遗漏重要风险点。

*动态性原则：风险并非一成不变，随着项目的推进和外部环境的变化，新的风险可能出现，原有风险可能消失或发生变化。因此，风险识别应贯穿项目始终，并定期更新。

*系统性原则：应采用结构化的方法，对项目进行分解，从不同维度、不同层次进行风险排查。

*重要性原则：在全面识别的基础上，要重点关注对项目目标影响较大的关键风险。

1.2风险识别的主要方法

*文献查阅与历史数据分析：查阅类似项目的风险报告、事故案例、经验教训总结等，分析历史数据，寻找可能的风险模式。

*专家访谈与研讨：组织项目管理、技术、经济、法律等领域的专家，通过访谈、头脑风暴、德尔菲法等方式，集思广益，识别潜在风险。

*现场勘查与调研：深入项目现场，了解地形地貌、周边环境、当地政策、资源供应等实际情况，发现现场存在的风险隐患。

*工作分解结构（WBS）与风险矩阵：将项目分解为具体的工作包，针对每个工作包，从不同风险类别（如技术、管理、经济、环境等）进行风险排查，并结合风险发生的可能性和影响程度进行初步评估。

*流程图法：绘制项目实施的流程图，分析每个环节可能出现的偏差和风险。

1.3主要风险类别与识别要点

1.3.1决策阶段风险

*政策与合规风险：国家及地方产业政策、土地政策、环保政策、税收政策等发生变化；项目审批、许可流程复杂或延误。

*市场风险：项目产品或服务的市场需求变化、竞争格局变化、原材料价格波动等。

*可行性研究风险：可行性研究深度不足，数据不准确，论证不充分，导致项目决策失误。

*融资风险：资金筹措困难，融资成本过高，资金链断裂。

1.3.2设计阶段风险

*地质勘察风险：勘察数据不准确、不全面，导致设计依据错误。

*设计方案风险：设计方案不合理、功能缺陷、技术落后、与现场条件不符。

*设计深度与质量风险：设计图纸粗糙，错漏碰缺多，专业间协调不足，导致施工困难或返工。

*设计变更风险：设计变更频繁或管理不当，导致工期延误、成本增加。

1.3.3招投标与合同阶段风险

*招标方式与程序风险：招标过程不规范，存在围标、串标风险。

*合同条款风险：合同条款不严谨、不明确，责权利划分不清，存在歧义或漏洞。

*承包商履约能力风险：承包商资质不够、技术力量薄弱、资金实力不足、信誉差。

*分包与采购风险：分包商选择不当，材料设备采购质量不合格、供应不及时。

1.3.4施工阶段风险

*组织管理风险：项目管理团队能力不足，施工组织设计不合理，现场协调不力，工序衔接不畅。

*进度风险：工期计划不合理，施工资源（人力、机械、材料）供应不足或调配不当，天气、地质等不可抗力影响，导致工期延误。

*质量风险：施工工艺不规范，材料质量不合格，隐蔽工程验收不严，质量控制体系不健全，导致质量缺陷或事故。

*安全风险：安全教育培训不足，安全防护措施不到位，违章作业，特种设备管理不善，导致安全事故（如高处坠落、物体打击、触电、坍塌等）。

*成本风险：人工、材料、机械价格上涨，施工方案不合理导致浪费，签证变更管理混乱，导致成本超支。

*技术风险：新技术、新工艺、新材料应用不当，缺乏成熟经验，施工技术难题未能有效解决。

*环境与社会风险：施工现场扬尘、噪音、废水、固体废弃物等环境污染；施工扰民，与周边社区关系紧张；文物古迹保护等。

*不可抗力风险：地震、洪水、台风、极端天气等自然灾害。

1.3.5竣工验收与交付阶段风险

*验收标准与程序风险：验收标准不明确，验收流程复杂，未能通过验收。

*资料归档风险：工程技术资料、竣工图纸不完整、不规范，影响验收和后续运维。

*成品保护风险：竣工后至交付前的成品损坏或丢失。

*结算风险：工程结算争议，审计不通过，工程款回收困