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期货从业资格法律法规高频考点对比记忆法

一、单选题（共10题，每题1分）

1.下列关于《期货交易管理条例》适用范围的表述，正确的是：

A.仅适用于在中国境内进行的期货交易活动

B.包括境内外所有期货交易及相关活动

C.仅适用于境内期货交易所的上市交易

D.适用于期货衍生品及场外交易

2.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当遵循的原则是：

A.客户自愿原则，无需审核身份信息

B.客户实名制原则，确保账户归属清晰

C.收费优先原则，优先考虑佣金高低

D.先到先得原则，按排队顺序开立

3.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司申请金融期货交易席位，应当具备的条件不包括：

A.具备相应的资本实力

B.拥有专业的交易团队

C.通过中国期货业协会的合规审查

D.无重大违法违规记录

4.期货交易中，客户可以通过以下哪种方式委托期货公司进行交易？

A.电话口头委托

B.电子交易系统书面委托

C.微信即时消息委托

D.传真文件委托

5.《期货交易管理条例》规定，期货交易所的总经理由谁任免？

A.中国证监会

B.期货交易所理事会

C.中国期货业协会

D.期货交易所会员大会

6.期货公司客户交易担保金的用途不包括：

A.弥补客户交易亏损

B.支付客户应交的税费

C.抵押客户信用交易保证金

D.赔偿因期货公司失误造成的损失

7.期货交易所制定交易规则时，应当遵循的原则是：

A.自由裁量原则，不受监管机构限制

B.公开、公平、公正原则

C.高效优先原则，优先追求交易速度

D.收益最大化原则，确保市场流动性

8.下列哪种行为属于《期货交易管理条例》禁止的操纵市场行为？

A.利用信息优势连续买卖

B.通过合法手段进行套期保值

C.向他人泄露内幕信息

D.联合他人打压或拉抬价格

9.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，应当遵守的职业道德不包括：

A.不得利用职务之便谋取私利

B.不得泄露客户信息

C.可以适当接受利益相关方的馈赠

D.不得从事与职务冲突的业务

10.《期货投资者保障基金管理办法》规定的保障基金来源不包括：

A.期货交易所缴纳的资金

B.期货公司缴纳的资金

C.从事期货交易的客户缴纳的资金

D.保险公司捐赠的资金

二、多选题（共5题，每题2分）

1.期货公司从事期货经纪业务，应当具备的条件包括：

A.具有符合规定的注册资本

B.拥有专业的技术人员和业务人员

C.建立健全的风险管理制度

D.通过中国证监会组织的合规审查

2.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的职责包括：

A.组织期货交易，监督交易行为

B.制定交易规则，维护市场秩序

C.发布市场信息，提供服务

D.管理会员，收取交易保证金

3.期货交易中，客户可以通过以下哪些方式下达交易指令？

A.限价指令

B.市价指令

C.止盈指令

D.熔断指令

4.《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当建立的风险管理制度包括：

A.客户交易行为规范制度

B.交易风险监控制度

C.保证金管理制度

D.信息披露制度

5.期货公司为客户进行信用交易，应当遵守的规定包括：

A.客户保证金不得低于维持保证金水平

B.期货公司不得占用客户保证金进行自营交易

C.客户信用交易权限不得超出其资产规模

D.期货公司应当定期向客户披露信用交易风险

三、判断题（共10题，每题1分）

1.期货交易所可以自行决定调整交易保证金比例。（×）

2.期货公司可以为客户提供融资融券服务。（√）

3.期货投资者保障基金主要用于赔偿客户因期货公司破产造成的损失。（√）

4.期货交易中，客户可以通过期货公司网站进行交易委托。（√）

5.期货交易所的会员可以自行决定是否参与交易。（×）

6.期货公司董事、监事和高级管理人员可以兼任其他期货公司的董事。（×）

7.期货公司可以为客户进行代客理财。（×）

8.期货交易所可以限制会员的交易规模。（√）

9.期货公司可以收取超出规定标准的佣金。（×）

10.期货交易中，客户可以随时撤销已下达的交易指令。（√）

四、案例分析题（共2题，每题5分）

案例一：

某期货公司客户张某在交易过程中，因期货公司系统故障导致其账户出现亏损。张某要求期货公司赔偿损失，但期货公司以“系统故障非人为因素”为由拒绝赔偿。请问：

（1）张某是否有权要求期货公司赔偿？

（2）期货公司应当承担哪些责任？

案例二：

某期货公司客户李某在信用交易中，其保证金比例低于维持水平，但期货公司未及时通知其追加保证金。随后，李某的账户被强制平仓，造成较大损失。请问：

（1）期货公司是否违反了相关规定？

（2）李某的损失应