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证券公司法律责任试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司未按照规定进行客户身份识别，可能承担的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销业务许可

2.证券公司挪用客户资金的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.刑事责任

3.证券公司泄露客户交易信息，可能面临的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.行政拘留

4.证券公司违反规定从事证券自营业务，可能承担的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销业务许可

5.证券公司未按照规定保存客户资料，可能面临的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销业务许可

6.证券公司进行虚假陈述或者信息误导，可能承担的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.刑事责任

7.证券公司未按照规定进行内部控制的，可能面临的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销业务许可

8.证券公司未按照规定进行合规检查，可能承担的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销业务许可

9.证券公司违反规定进行证券投资咨询业务，可能承担的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销业务许可

10.证券公司未按照规定进行财务会计报告的，可能面临的法律责任是什么？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销业务许可

二、多选题(共5题)

11.证券公司违反以下哪些规定可能被责令改正并处以罚款？()

A.未按照规定进行客户身份识别

B.挪用客户资金

C.违反规定从事证券自营业务

D.未按照规定进行内部控制

12.以下哪些行为可能使证券公司承担刑事责任？()

A.进行虚假陈述或者信息误导

B.挪用客户资金

C.泄露客户交易信息

D.未按照规定进行财务会计报告

13.证券公司违反以下哪些规定可能被暂停或者撤销业务许可？()

A.未按照规定进行合规检查

B.违反规定进行证券投资咨询业务

C.未按照规定进行客户资料保存

D.未按照规定进行财务会计报告

14.证券公司以下哪些行为可能被处以罚款、没收违法所得或者暂停或者撤销业务许可？()

A.未按照规定进行内部控制

B.挪用客户资金

C.进行虚假陈述或者信息误导

D.未按照规定进行客户身份识别

15.证券公司违反以下哪些规定可能被责令改正并处以罚款？()

A.未按照规定进行内部控制

B.未按照规定进行客户资料保存

C.未按照规定进行财务会计报告

D.未按照规定进行合规检查

三、填空题(共5题)

16.证券公司挪用客户资金，将被责令改正，并处以挪用资金金额一定比例的罚款，最高可达挪用资金金额的____倍。

17.证券公司泄露客户交易信息，情节严重的，可以并处____元以下的罚款。

18.证券公司违反规定从事证券自营业务，情节严重的，可以并处____元以下的罚款。

19.证券公司未按照规定进行客户身份识别，情节严重的，可以并处____元以下的罚款。

20.证券公司未按照规定保存客户资料，情节严重的，可以并处____元以下的罚款。

四、判断题(共5题)

21.证券公司泄露客户交易信息的行为，仅限于内部人员。()

A.正确B.错误

22.证券公司未按照规定进行内部控制，不会对客户造成损失。()

A.正确B.错误

23.证券公司进行虚假陈述或者信息误导，不会对市场造成影响。()

A.正确B.错误

24.证券公司挪用客户资金，只需退还本金，无需承担其他法律责任。()

A.正确B.错误

25.证券公司违反规定进行证券自营业务，一旦被查处，只能被处以罚款。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.证券公司违反规定进行证券自营业务，可能面临哪些法律责任？

27.证券公司挪用客户资金的法律责任有哪些？

28.证券公司泄露客户交易信息，可能承担哪些后果？

29.证券公司未按照规定进行客户身份识别，会