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证券从业资格证培训资料-内部习题卷1

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则、公正原则、公开原则

B.公平原则、效率原则、风险控制

C.公开原则、效率原则、诚信原则

D.公平原则、公正原则、风险控制

2.2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

3.3.下列关于股票市场的说法，错误的是？()

A.股票市场是股票发行和交易的主要场所

B.股票市场分为主板市场和创业板市场

C.股票市场是公司融资的重要渠道

D.股票市场只允许国有企业上市

4.4.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行人

5.5.以下哪项不是基金的投资策略？()

A.分散投资策略

B.价值投资策略

C.技术分析策略

D.长期持有策略

6.6.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场创新

D.实现经济稳定增长

7.7.以下哪项不是期货合约的基本特征？()

A.双向交易

B.标准化合约

C.长期合约

D.预期收益

8.8.以下哪项不是基金份额净值的影响因素？()

A.基金资产净值

B.基金份额数量

C.市场利率

D.基金管理费用

9.9.以下哪项不是股票交易中的交易指令类型？()

A.市价指令

B.限价指令

C.停止损失指令

D.期权指令

10.10.以下哪项不是证券公司风险管理的主要内容？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.人力资源风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的合规管理包括哪些方面？()

A.合规政策制定

B.合规风险识别

C.合规监督与检查

D.合规培训与沟通

E.合规违规处理

12.2.以下哪些属于证券公司内部控制的目标？()

A.保证公司业务合规性

B.提高公司经营效率

C.保护公司资产安全

D.防范和化解金融风险

E.提升公司社会责任

13.3.以下哪些是证券市场交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.诚信原则

14.4.以下哪些是基金投资组合的多元化策略？()

A.行业分散

B.地域分散

C.风险分散

D.期限分散

E.投资风格分散

15.5.以下哪些是证券市场监管的职能？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.促进证券市场发展

D.保护投资者利益

E.维护市场秩序

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括投资者、证券发行者和

17.基金管理人的职责是

18.债券的发行价格与债券的面值之间的关系是：当

19.证券市场的有效性分为

20.证券公司的客户交易结算资金应

四、判断题(共5题)

21.证券发行人在发行证券时，必须保证所披露的信息真实、准确、完整。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以自行决定其管理的基金的申购和赎回价格。()

A.正确B.错误

23.所有证券公司都必须按照规定进行内部控制，以防范和化解风险。()

A.正确B.错误

24.证券交易所有权对上市公司的重大事件进行信息披露。()

A.正确B.错误

25.期货合约的交割是指期货合约到期后，买方和卖方必须进行实物交割。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要介绍证券市场监管的基本目标和主要手段。

27.什么是基金的净值？基金净值是如何计算的？

28.简述证券经纪业务的基本流程。

29.什么是证券市场的流动性？影响证券市场流动性的因素有哪些？

30.请说明基金分类的依据及不同类型基金的主要投资策略。

证券从业资格证培训资料-内部习题卷1

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公正原则和公开原则。

2.【答案】C

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的业务范围，它属于证券投资咨询机构。

3.【答案】D

【解析】股票市场不仅允许国有企业上市，也允许民营企业上市。