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证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(单选1)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.自愿原则

D.效率原则

2.证券市场中的交易主体不包括以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易场所

D.证券监管机构

3.证券市场的主要功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投机获利

D.信息披露

4.以下哪项不是证券市场的交易机制？()

A.买卖委托

B.竞价交易

C.价格优先

D.时间优先

5.T+1交易制度指的是什么？()

A.交易当日即可买卖

B.交易次日才能买卖

C.交易第三日才能买卖

D.以上都不是

6.证券市场监管的目标不包括以下哪项？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.保障国家安全

7.证券公司的业务范围不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.银行信贷业务

8.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.买卖委托

B.竞价交易

C.指数交易

D.期权交易

9.证券市场的投资者不包括以下哪项？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.证券公司

10.证券市场的监管机构不包括以下哪项？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.银行保险监管机构

二、多选题(共5题)

11.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开、公平、公正

B.依法监管

C.竞争、有序

D.效率、效益

12.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.具备健全的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.有良好的财务状况

D.证券公司出具保荐意见

13.证券市场的主要参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易场所

D.证券服务机构

14.以下哪些属于证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.保障国家安全

15.证券交易的基本规则有哪些？()

A.价格优先规则

B.时间优先规则

C.公开交易规则

D.随机交易规则

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场又称______。

17.证券交易的基本原则之一是______，意味着市场参与各方在交易中应当遵守市场规则，公平交易。

18.证券交易中的______是指买卖双方按照市场价格进行证券交易的方式。

19.在证券市场中，______是指对证券发行人及其证券上市文件的真实性、准确性和完整性负责的证券服务机构。

20.证券市场监管的基本目标是______，维护市场秩序，保障投资者的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券市场中的价格发现机制是通过集中竞价来实现的。()

A.正确B.错误

22.证券公司在任何情况下都可以进行证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管机构可以不定期对证券市场进行现场检查。()

A.正确B.错误

24.证券市场的投资者仅限于机构投资者。()

A.正确B.错误

25.证券发行结束后，发行人无需再对所发行证券的真实性承担责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的意义。

27.什么是证券承销？证券承销有哪些方式？

28.简述证券交易的基本规则。

29.什么是证券投资分析？证券投资分析的主要方法有哪些？

30.什么是证券市场监管？证券市场监管的主要内容有哪些？

证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(单选1)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和效率原则，自愿原则不属于证券交易的基本原则。

2.【答案】C

【解析】证券市场中的交易主体包括证券发行人、证券投资者和证券监管机构，证券交易场所是证券市场的一部分，但不是交易主体。

3.【答案】C

【解析】证券市场的主要功能包括资金筹集、价格发现和信息披露，投机获利不是证券市场的主要功能。

4.【答案】B

【解析】证券市场的交易机制包括买卖委托、价格优先和时间优先等，竞