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企业信息安全风险评估与处理指南

一、指南目的与适用范围

本指南旨在为企业提供系统化的信息安全风险评估与处理框架，帮助企业全面识别信息资产面临的安全威胁，科学分析风险等级，制定有效处置措施，降低信息安全事件发生概率及影响范围。本指南适用于各类企业（尤其是金融、能源、医疗等对数据安全要求较高的行业）的常规信息安全风险评估工作，也可作为新系统上线、业务模式变更、合规审计等场景下的专项评估参考。

二、适用场景与触发条件

企业在以下场景中需启动信息安全风险评估：

常规周期性评估：每年至少开展一次全面风险评估，保证安全防护体系与当前威胁环境匹配。

新业务/系统上线前：新增信息系统、重要业务流程或外部合作接入前，需评估新环境带来的安全风险。

安全事件发生后：发生数据泄露、系统入侵等安全事件后，需重新评估风险暴露面及处置有效性。

合规性要求：满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规或行业监管（如等保2.0、ISO27001）的强制评估要求。

重大组织变更：企业架构调整（如并购、重组）、关键岗位人员变动或安全策略更新后，需评估变更对安全体系的影响。

三、风险评估全流程操作步骤

（一）准备阶段：明确评估范围与资源

目标：成立评估团队、制定计划、收集基础信息，保证评估工作有序开展。

组建评估小组

牵头部门：由信息安全部（或IT部、风险管理部）牵头，明确组长（如信息安全经理*）。

参与部门：需包含IT运维部、业务部门、法务部、人力资源部等，保证覆盖技术、管理、业务全维度。

外部支持（可选）：若内部能力不足，可聘请第三方安全机构参与，明确职责边界（如数据保密责任）。

制定评估计划

明确评估范围：需覆盖的信息资产（如服务器、数据库、业务系统、终端设备）、评估时间周期（如4周）、关键里程碑（如资产清单确认完成、风险报告初稿提交）。

分配资源：确定参与人员工时、评估工具（如漏洞扫描器、渗透测试平台）、预算（如第三方服务费用）。

收集基础信息

梳理企业现有安全体系：包括安全策略（如《数据安全管理办法》）、技术防护措施（防火墙、入侵检测系统）、管理制度（权限审批流程、应急响应预案）。

知晓业务流程：关键业务环节（如客户信息录入、资金转账）的数据流转路径及依赖系统。

（二）资产识别：梳理核心信息资产清单

目标：全面识别企业拥有的信息资产，明确资产重要性等级，为后续威胁与脆弱性分析提供基础。

资产分类

硬件资产：服务器（物理机/虚拟机）、网络设备（路由器、交换机）、终端设备（电脑、移动终端）、存储设备（磁盘阵列、磁带库）。

软件资产：操作系统（Windows、Linux）、数据库（MySQL、Oracle）、业务应用（ERP、CRM）、中间件（Tomcat、Nginx）。

数据资产：核心业务数据（客户信息、交易记录）、敏感个人信息（身份证号、手机号）、知识产权（、设计方案）、系统日志与审计数据。

人员资产：关键岗位人员（系统管理员、数据库管理员）、第三方运维人员、外包服务人员。

服务资产：对外提供的云服务、API接口、客户支持系统。

资产赋值与分级

从保密性（C）、完整性（I）、可用性（A）三个维度对资产赋值（1-5分，5分最高），计算综合得分（C×0.5+I×0.3+A×0.2）。

根据综合得分划分重要性等级：

核心资产（得分≥12分）：如核心交易数据库、客户隐私数据、生产服务器集群；

重要资产（得分8-11分）：如内部办公系统、员工信息、测试服务器；

一般资产（得分＜8分）：如非核心业务应用、公开宣传资料。

输出资产清单

记录资产名称、类别、所属部门、责任人、存放位置、重要性等级、关联业务等信息（详见“核心工具表格模板”中表1）。

（三）威胁识别：分析潜在安全威胁来源

目标：识别可能对信息资产造成损害的威胁因素，明确威胁的来源与可能性。

威胁分类

外部威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、恶意软件（木马、蠕虫）、钓鱼攻击（邮件/短信诈骗）、供应链风险（第三方服务漏洞）、自然灾害（火灾、水灾）。

内部威胁：员工误操作（如误删数据、配置错误）、权限滥用（如越权访问敏感信息）、恶意行为（如数据窃取、故意破坏）、第三方人员疏漏（如外包商操作失误）。

威胁评估维度

可能性：根据历史事件、行业报告、威胁情报评估威胁发生概率（1-5分，5分表示“极可能发生”）。

影响范围：威胁发生后可能影响的资产数量、业务中断时长、经济损失（如直接损失：系统修复费用；间接损失：品牌声誉受损）。

输出威胁清单

记录威胁名称、类型（外部/内部）、来源、影响对象、可能性等级、历史案例（如有）等信息（详见“核心工具表格模板”中表2）。

（四）脆弱性识别：查找资产安全短板

目标：识别信息资产自身存在的安全缺陷或防护薄弱环节，包括技术与管理层面的漏洞。

脆弱性分类

技术脆弱性：

系统漏洞：