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2026年虚拟现实教育软件公司合规检查管理制度

第一章总则

第一条制度目的

为规范公司虚拟现实（VR）教育软件业务全流程合规管理，识别并防控运营中的合规风险，保障公司业务符合《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国未成年人保护法》及教育行业相关法规要求，维护公司合法权益与品牌形象，结合行业特点制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部及下属分支机构所有部门，涵盖VR教育软件的研发设计、内容制作、数据管理、市场推广、客户服务等全业务环节，所有员工及业务合作方（如内容合作商、技术服务商）开展相关工作时均需遵守本制度。

第三条核心原则

遵循“全面覆盖、重点突出、权责明确、持续改进”原则，以“预防为主、检查为辅、整改闭环”为导向，确保合规检查贯穿业务全流程，及时发现并解决合规问题，推动公司合规管理体系持续优化。

第二章合规检查组织与职责

第四条合规管理部职责

作为合规检查牵头部门，负责制定年度合规检查计划，明确检查范围、重点内容、时间安排及责任人，报公司管理层审批后组织实施。

组建合规检查小组，成员可从各部门抽调（如研发、内容、数据、市场部门专业人员），明确检查小组分工与工作标准，开展检查前培训，确保检查人员具备相应专业能力。

统筹开展合规检查工作，包括制定检查方案、收集检查资料、现场核查、沟通确认问题等，形成检查工作底稿，确保检查过程可追溯。

汇总检查发现的合规问题，分析问题成因，制定整改要求与时限，向责任部门下发整改通知书，跟踪整改进度，验证整改效果。

定期编制合规检查报告，包括检查情况、问题汇总、整改结果、风险预警等内容，上报公司管理层，为合规管理决策提供依据。

建立合规检查档案，归档检查计划、方案、工作底稿、报告、整改材料等，确保档案完整保存，保存期限不低于5年。

第五条业务部门职责

研发部：配合合规检查小组开展VR教育软件研发环节合规检查，提供研发流程文档、代码审查记录、技术架构说明等资料，针对检查发现的技术合规问题（如数据加密、隐私保护功能缺陷）制定整改方案并落实。

内容制作部：提供VR教育软件内容素材（如课程视频、互动脚本、文字资料），配合检查内容是否符合教育政策要求、是否存在不良信息，对内容合规问题及时修订优化。

数据管理部：提供数据收集、存储、使用、共享的流程文档与记录，配合检查数据合规性（如数据来源合法性、用户授权流程、数据安全保护措施），整改数据管理中的不合规行为。

市场推广部：提供市场宣传材料（如广告文案、推广视频、官网内容）、合作协议等，配合检查推广行为是否符合广告法、教育行业推广规范，整改虚假宣传、违规推广等问题。

客户服务部：提供客户咨询记录、投诉处理档案、用户反馈数据，配合检查客户服务环节合规性（如用户信息保护、投诉响应时限），优化服务流程中的合规漏洞。

人力资源部：提供员工劳动合同、培训记录、保密协议等，配合检查劳动用工合规性（如薪资发放、社保缴纳、员工信息保护），整改用工管理中的不合规问题。

第六条监督部门职责

审计部：对合规检查工作进行监督，检查合规检查计划的执行情况、检查流程的规范性、问题认定的准确性及整改跟踪的有效性，确保合规检查工作客观公正。

管理层：审批年度合规检查计划与重大合规问题整改方案，协调解决合规检查中遇到的跨部门协作问题，推动合规管理体系建设与完善。

第三章合规检查范围与内容

第七条研发环节合规检查

检查VR教育软件研发是否符合技术合规要求，包括是否具备完善的数据加密功能、用户隐私保护模块（如权限管理、数据脱敏），是否存在技术漏洞导致的安全风险。

核查研发流程是否规范，是否建立需求评审、代码审查、测试验收等环节的记录档案，测试环节是否包含合规性测试（如数据安全测试、功能合规性验证）。

检查软件是否符合教育行业技术标准，如是否兼容主流教学设备、是否具备无障碍使用功能（针对特殊需求用户），是否存在技术设计与教育政策冲突的情况。

第八条内容环节合规检查

检查VR教育软件内容是否符合国家教育政策与课程标准，是否包含正确的价值观导向，是否存在违背教育规律、传播不良信息（如暴力、低俗内容）的情况。

核查内容素材的版权合规性，包括文字、图片、视频、音频等素材是否取得合法授权，是否存在侵权风险，授权文件是否完整归档。

检查针对未成年人的VR教育内容是否符合《未成年人保护法》要求，是否设置内容分级机制、使用时长限制功能，是否存在诱导未成年人消费或沉迷的内容设计。

第九条数据管理合规检查

检查用户数据收集环节是否合规，是否明确告知用户数据收集的范围、目的与用途，是否获得用户有效授权（尤其是未成年人用户，需验证监护人授权流程），是否存在超范围收集数据的情况。

核查数据存储是否符合安全要求，包括存储介质是