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信贷业务法律法规考试题及合规风险防范.docx

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    信贷业务法律法规考试题及合规风险防范

    一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

    题目：

    1.根据《商业银行法》，商业银行贷款利率不得超过（）。

    A.中国人民银行规定的上限

    B.市场利率水平

    C.银行间市场利率

    D.借款人实际承受能力

    2.某企业申请贷款时隐瞒关联交易，银行信贷审批人员未按规定核查，依据《银行业监督管理法》，该机构可能面临（）。

    A.罚款50万元以下

    B.没收违法所得

    C.责令停业整顿

    D.直接吊销牌照

    3.以下哪种情形属于《反洗钱法》规定的“合理怀疑”，需要金融机构采取尽职调查？（）

    A.客户账户短期内频

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