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2026年虚拟现实教育软件公司全面风险管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司全面风险管理工作，识别、评估、应对虚拟现实（以下简称“VR”）教育软件业务全流程中的各类风险，防范风险事件发生，降低风险造成的损失，保障公司业务持续稳定运营，维护公司、客户及员工的合法权益，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有业务环节与部门，包括但不限于VR教育软件研发部门、市场销售部门、客户服务部门、数据管理部门、职能管理部门等，覆盖软件产品从需求调研、研发设计、测试上线、市场推广、客户服务到版本迭代的全生命周期，同时包含公司内部管理（如人员、财务、资产）相关风险的管理。

第三条制定依据

本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《软件产品管理办法》等法律法规，结合VR教育软件行业特性（如教育内容合规、VR技术应用风险、用户数据安全）及公司实际经营需求制定。若国家相关法律法规或行业监管要求发生调整，本制度将同步修订。

第四条核心原则

全面风险管理需遵循四项原则：一是全员参与原则，风险管控不是单一部门职责，所有部门及员工均需参与风险识别与应对，形成“人人管风险”的氛围；二是全程覆盖原则，风险管控需贯穿VR教育软件业务全流程，避免遗漏关键环节（如软件研发中的技术风险、市场推广中的合规风险）；三是分级管控原则，根据风险发生概率与影响程度，将风险划分为不同等级，采取差异化管控措施，优先管控高等级风险；四是持续改进原则，定期复盘风险事件处理情况，更新风险清单与应对方案，提升风险管控能力。

第二章职责分工

第五条公司管理层

公司管理层（含总经理、分管副总经理）承担风险管理决策与统筹职责：一是审批公司全面风险管理策略、风险应急预案，对重大风险事件（如核心数据泄露、重大产品合规问题）的应对方案进行最终决策；二是统筹协调跨部门资源，解决风险管理过程中出现的重大争议，推动风险管控措施落地；三是定期听取风险管理工作汇报，评估公司整体风险水平，调整风险管理重点。

第六条风险管理部（或指定归口部门）

风险管理部（若未单独设立，由合规部或法务部作为归口部门）为全面风险管理的核心执行部门，主要职责包括：一是制度建设，制定与更新全面风险管理制度、流程，明确各部门风险管理职责；二是风险识别与评估，组织各部门定期开展风险排查，建立公司风险清单，评估风险等级，形成《年度风险评估报告》；三是风险监控，跟踪各部门风险管控措施执行情况，监控风险变化趋势，对高等级风险进行重点跟踪；四是应急处理，在风险事件发生后，牵头组织应急响应，协调相关部门开展处置，事后组织复盘，总结经验教训；五是培训宣贯，定期组织风险管理培训，提升全员风险意识与应对能力。

第七条研发部门

研发部门负责VR教育软件研发环节的风险管控：一是技术风险管控，识别软件研发中的技术难题（如VR场景渲染卡顿、兼容性问题）、技术迭代风险，制定技术方案验证、版本测试等应对措施；二是合规风险管控，确保软件教育内容符合国家教育政策要求（如课程内容审核、价值观导向），避免出现违规内容；三是知识产权风险管控，保护公司VR教育软件的著作权，排查研发过程中可能涉及的侵权风险（如使用未授权的开源代码、素材）。

第八条数据管理部门

数据管理部门负责数据安全风险管控：一是数据采集合规，确保采集用户（如学校、教师、学生）数据时符合《个人信息保护法》要求，获得用户授权；二是数据存储安全，采取加密、备份、访问权限控制等措施，防范数据泄露、丢失风险；三是数据使用合规，监督各部门数据使用行为，避免违规使用数据（如未经授权分享用户数据）；四是应急处置，在发生数据安全事件（如数据泄露）时，及时采取止损措施，按要求向监管部门报备。

第九条市场销售部门

市场销售部门负责市场运营环节的风险管控：一是合规推广风险管控，确保广告宣传内容真实、合规，不夸大VR教育软件功能，不发布违规营销信息；二是合同风险管控，审核销售合同条款，防范合同纠纷（如条款歧义、履约风险）；三是客户风险管控，评估客户信用状况，防范客户拖欠款项、恶意投诉等风险。

第十条客户服务部门

客户服务部门负责客户服务环节的风险管控：一是服务质量风险管控，建立服务标准，避免因服务态度差、响应不及时导致客户投诉升级；二是信息传递风险管控，准确传递公司产品信息、服务政策，避免因信息误导引发客户争议；三是反馈处理，及时收集客户反馈的产品问题、需求，传递至研发、市场等部门，协助风险排查与改进。

第十一条其他部门

财务部负责财务风险管控（如资金链风险、成本控制风险），人力资源部负责人员风险管控（如核心人才流失、员工违规风险），行政部负责资产风险管控（如VR设备损坏、办公设施安全），各部门需