证券从业资格证证券交易考试及答案.docVIP

证券从业资格证证券交易考试及答案

一、填空题

1.我国证券交易所的组织形式是______。

2.证券交易机制从交易时间的连续特点划分，有______和______。

3.上海证券交易所规定，集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入______。

4.债券回购交易是一种以______为抵押品拆借资金的信用行为。

5.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用______的报价方式。

6.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过______为客户提供资产管理服务。

7.证券自营业务的特点包括______、______和______。

8.客户信用资金账户是客户在______开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

9.证券登记按性质划分可以分为______、______和______等。

10.对于记名证券而言，完成了______，证券交易才完成。

二、单项选择题

1.下列关于证券交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动

B.证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约

C.证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则

D.证券交易是证券发行的前提

2.关于证券交易所的交易席位，下列说法正确的是（）。

A.交易席位可以转让给任何机构和个人

B.交易席位可以退回证券交易所

C.交易席位可以出租给其他机构使用

D.交易席位的受让方应当是证券交易所会员

3.某投资者于2023年6月1日买入A股票1000股，每股价格为10元，6月10日该股票价格涨至12元，该投资者卖出全部股票，则其实际收益率为（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

4.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

5.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A.30

B.60

C.91

D.180

6.下列关于融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

B.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准

C.融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券

D.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行

7.证券自营业务的风险不包括（）。

A.合规风险

B.市场风险

C.经营风险

D.信用风险

8.关于证券自营业务的决策与授权，下列说法错误的是（）。

A.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立

B.董事会是自营业务的最高决策机构

C.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

D.自营业务部门是自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

9.下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B.证券登记结算公司的设立必须经中国证监会批准

C.证券登记结算公司的职能包括证券账户、结算账户的设立和管理

D.证券登记结算公司在性质上属于证券中介机构

10.下列关于回转交易的说法，错误的是（）。

A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都可以进行回转交易

B.回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

C.债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易

D.B股实行次交易日起回转交易

三、多项选择题

1.证券交易的原则包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.互利原则

2.证券交易机制的目标包括（）。

A.流动性

B.稳定性

C.有效性

D.效益性

3.下列属于证券经纪业务主要环节的有（）。

A.开立证券账户

B.开立资金账户

C.进行交易委托

D.委托成交

4.关于证券交易的清算与交收，下列说法正确的有（）。

A.清算是交收的基础和保证

B.交收是清算的后续与完成

C.清算包括资金清算和证券清算

D.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付

5.债券回购交易的方式包括（）。

A.质押式回购

B.买断式回购

C.开放式回购

D.封闭式回购

6.融资融券业务的风险包括（）。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.信息技术风险

7