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期货从业资格证法律法规考试及答案

一、填空题

1.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

2.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

3.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）媒体上公告。

5.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

6.期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。

7.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（）。

8.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司（）的需要。

9.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

10.期货公司应当按照规定（）报送风险监管报表。

二、单项选择题

1.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席分析师

2.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

D.中国期货业协会

3.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.本公司网站

B.营业场所

C.中国证监会指定媒体

D.以上都是

4.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、强化监督、加强内部控制

C.明晰职责、强化制衡、加强内部控制

D.明晰职责、强化监督、加强风险管理

5.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险控制制度等。

A.业务管理制度

B.交易管理制度

C.结算管理制度

D.财务管理制度

6.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

7.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

8.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

9.期货公司应当按照规定（）报送风险监管报表。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

10.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A.备份

B.保密

C.保存

D.以上都是

三、多项选择题

1.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有（）。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.结算负责人

2.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.100万元

C.200万元

D.300万元

3.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责

B.强化制衡

C.加强风险管理

D.加强内部控制

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

5.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.本公司网站

B.营业场所

C.中国证监会指定媒体

D.期货交易所网站

6.期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认的有（）。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.结算负责人

7.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

8.期货公司的