2013证券从业资格考试试题 证券市场基础知识卷1 判断题.docxVIP

2013证券从业资格考试试题证券市场基础知识卷1判断题

1.证券市场是金融市场的重要组成部分，是资本供求双方通过证券金融工具进行资金融通和交易的场所。（）

2.股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）

3.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。（）

4.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

5.证券发行市场又称一级市场，是证券从发行人手中转移到投资者手中的市场。（）

6.证券交易市场又称二级市场，是已发行证券进行买卖转让的市场。（）

7.证券交易所是证券交易市场的核心，是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易的法人。（）

8.证券公司是依照《公司法》和《证券法》规定设立的，经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。（）

9.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。（）

10.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等。（）

11.证券市场的功能包括资金融通功能、资源配置功能、价格发现功能和风险管理功能。（）

12.股票按投资主体可分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。（）

13.普通股股东享有公司重大决策参与权、公司盈余分配权、剩余资产分配权和优先认股权。（）

14.优先股股东享有优先分配公司盈余和剩余资产的权利，但一般不参与公司决策。（）

15.债券按发行主体可分为政府债券、金融债券和公司债券。（）

16.政府债券的信用风险最低，收益率也相对较低。（）

17.公司债券的信用风险高于政府债券，收益率也相应较高。（）

18.证券投资基金按运作方式可分为封闭式基金和开放式基金。（）

19.封闭式基金在基金合同期限内基金份额总额不变，投资者可在证券交易所交易。（）

20.开放式基金基金份额总额不固定，投资者可在基金合同约定的时间和场所申购或赎回。（）

21.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正原则。（）

22.证券交易的竞价方式包括集合竞价和连续竞价。（）

23.证券交易中的T+1制度是指当日买入的证券，当日不能卖出，下一个交易日方可卖出。（）

24.证券公司的业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等。（）

25.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当遵守勤勉尽责、诚实信用的原则。（）

26.证券公司从事证券自营业务，应当使用自有资金和依法筹集的资金，不得将客户资金用于自营业务。（）

27.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循客户利益优先原则，不得有损害客户利益的行为。（）

28.证券市场监管机构包括中国证券监督管理委员会及其派出机构。（）

29.证券市场自律组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。（）

30.证券市场违法行为包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户和虚假陈述等。（）

31.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）

32.操纵市场是指以不正当手段，影响证券交易价格或者证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。（）

33.欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员违背客户真实意愿，损害客户利益的行为。（）

34.虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。（）

35.证券投资者保护基金是指为防范和化解证券公司风险，保护证券投资者合法权益，由国家设立的专项基金。（）

36.证券投资者保护基金的来源包括证券交易经手费、发行申购冻结资金利息、财政拨款及其他合法收入。（）

37.证券投资者保护基金的使用范围包括证券公司被撤销、关闭或者破产时对投资者合法权益的损害进行补偿。（）

38.证券投资者保护基金的补偿对象为因证券公司被撤销、关闭或者破产而遭受损失的投资者。（）

39.证券投资者保护基金的补偿范围包括投资者在证券公司存放的保证金、证券交易结算资金以及购买的证券。（）

40.证券投资者保护基金的补偿标准按照投资者损失的一定比例确定，具体比例由中国证监会规定。（）