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证券法律法规知识竞赛题库与答案

单选题（共10题，每题2分）

1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵循的原则是？

A.利益优先原则

B.风险可控原则

C.收入最大化原则

D.客户自愿原则

2.根据《公司法》，上市公司收购要约的期限至少为多少天？

A.15天

B.20天

C.30天

D.60天

3.《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值，且营业收入低于多少元，将被暂停上市？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

4.证券公司从事资产管理业务，其客户委托资金总额不得超过其净资本的多少倍？

A.2倍

B.4倍

C.6倍

D.8倍

5.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票均价的多少？

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营权益类证券投资占其净资本的比重不得超过多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

7.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当在每年年度报告披露前多少天内完成内部控制评价报告？

A.30天

B.45天

C.60天

D.90天

8.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当保证证券持有人权益人的证券账户信息安全，其采取的技术保障措施应当符合什么标准？

A.国家标准

B.行业标准

C.企业标准

D.地方标准

9.《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司为客户提供融资融券服务，其融资比例不得超过多少？

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

10.《境外证券投资管理办法》规定，合格境外机构投资者（QFII）投资中国证监会规定的股票、债券等证券的，其资产规模应当不低于多少亿元人民币？

A.100亿元

B.200亿元

C.300亿元

D.500亿元

多选题（共10题，每题3分）

1.《证券法》规定，证券公司可以从事的业务包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

2.根据《公司法》，上市公司发生什么情形时，应当由独立董事向董事会提出罢免建议？

A.未依法履行职责

B.违规披露信息

C.利益冲突未回避

D.收取不当报酬

3.《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司出现哪些情形时，将被终止上市？

A.连续三年亏损且无改善

B.股东权益低于1000万元

C.公司解散或破产

D.没有足够的董事或监事

4.证券公司从事资产管理业务，应当符合哪些条件？

A.净资本不低于2亿元

B.具有相应的风险管理能力

C.拥有合格的高级管理人员

D.信用评级不低于BBB-

5.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司非公开发行股票的哪些情形不予核准？

A.发行价格低于定价基准日前20个交易日均价的80%

B.发行对象不超过10名

C.最近一年财务指标不符合要求

D.存在违规担保

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其风险控制指标包括哪些？

A.风险覆盖率

B.净资本

C.净利润

D.自营权益类证券投资占净资本比重

7.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司信息披露的哪些内容需要经过董事会审议？

A.年度报告

B.半年度报告

C.三年财务预算

D.重要合同

8.根据《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构应当履行的职责包括哪些？

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券持有人名册登记

D.证券质押登记

9.《证券公司融资融券业务管理办法》规定，客户从事融资融券业务的，其信用账户资金比例不得超过多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

10.《境外证券投资管理办法》规定，QFII在中国投资的哪些证券需要符合中国证监会的规定？

A.股票

B.债券

C.权证

D.期货合约

判断题（共10题，每题1分）

1.《证券法》规定，证券公司可以未经中国证监会批准，直接向客户提供融资融券服务。（×）

2.根据《公司法》，上市公司收购要约的期限可以少于20天，但不得少于15天。（×）

3.《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值，且营业收入低于3000万元，将被暂停上市。（√）

4.证券公司从事资产管理业务，其客户委托资金总额不得超过其净资本的4倍。（√）

5.《深圳证券交易所创业