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2025年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题5

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规管理部门负责哪些工作？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.制定公司合规政策并监督实施

D.管理基金销售渠道

2.以下哪项不属于基金信息披露的义务？()

A.及时披露基金的投资组合

B.公布基金净值

C.披露基金管理人的薪酬

D.公布基金的投资收益

3.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪种行为是不允许的？()

A.向投资者提供真实、准确的产品信息

B.对基金产品进行不实宣传

C.坦诚回答投资者的疑问

D.提供专业投资建议

4.基金合同生效后，基金管理人应如何处理投资者的申购和赎回申请？()

A.必须立即处理

B.可以延迟处理

C.在T+0日内处理

D.在T+2日内处理

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产的安全完整

C.承担基金投资风险

D.处理基金份额登记业务

6.基金管理人在进行基金募集时，以下哪种行为是合法的？()

A.对基金产品进行虚假宣传

B.擅自变更基金合同内容

C.公开募集基金

D.擅自承诺收益

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪种行为是不允许的？()

A.提供真实、准确的产品信息

B.强迫投资者购买基金产品

C.坦诚回答投资者的疑问

D.提供专业投资建议

8.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.披露基金投资组合

B.公布基金净值

C.披露基金管理人的薪酬

D.以上都是

9.基金托管人在基金管理中的主要职责是什么？()

A.制定基金投资策略

B.监督基金投资运作

C.管理基金销售渠道

D.承担基金投资风险

二、多选题(共5题)

10.基金管理人在履行信息披露义务时，应遵循以下哪些原则？()

A.及时性原则

B.公平性原则

C.真实性原则

D.完整性原则

11.基金销售人员在销售过程中，以下哪些行为是合规的？()

A.向投资者充分揭示投资风险

B.提供真实、准确的产品信息

C.诱导投资者进行非理性投资

D.坦诚回答投资者的疑问

12.基金托管人的职责包括哪些？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产的安全完整

C.承担基金投资风险

D.处理基金份额登记业务

13.基金管理人的合规管理部门应具备哪些能力？()

A.法律法规理解能力

B.内部控制能力

C.风险识别与评估能力

D.沟通协调能力

14.基金销售机构应如何进行投资者教育？()

A.提供投资知识普及讲座

B.发布投资风险提示

C.鼓励投资者进行短期交易

D.引导投资者理性投资

三、填空题(共5题)

15.基金管理人在进行基金募集时，必须确保募集资金的用途符合基金合同的约定，这是基金募集中的哪个原则？

16.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行虚假或误导性宣传，这是为了维护哪个方面的利益？

17.基金管理人的合规管理部门应当定期对基金运作进行合规检查，合规检查的时间间隔一般不少于每

18.基金投资者在购买基金产品时，有权要求基金销售机构提供

19.基金管理人的内部控制制度应当包括以下哪些内容？

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的合规管理部门不需要对外部审计机构的合规报告进行审阅。()

A.正确B.错误

21.基金销售人员在销售过程中，可以对基金产品的过往业绩进行不实宣传。()

A.正确B.错误

22.基金投资者在购买基金产品时，不需要了解基金的风险评级。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对于基金资产的管理和运用拥有决策权。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的合规管理部门可以独立于其他部门进行合规管理工作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人在基金运作过程中应如何确保基金财产的安全。

26.基金销售人员在销售基金产品时，如何遵守职业道德和业务规范？

27.基金托管人在基金管理中的职责有哪些？

28.基金信息披露的主要内容有哪些？

29.基金从业人员在离职时，应如何处理与原单位的业务关系和保密信息？

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