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私募投资基金合规知识专题—汇总_图文精品文档

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.私募投资基金的合格投资者标准中，下列哪项不属于其定义？()

A.具有合法收入来源的个人

B.具有较强的风险识别和承担能力

C.最近一年末净资产不低于1000万元人民币的法人或者其他组织

D.最近三年末净资产不低于2000万元人民币的法人或者其他组织

2.私募基金管理人设立私募基金，下列哪项不属于基金备案的必要条件？()

A.基金合同

B.投资者适当性审查制度

C.基金托管协议

D.基金管理人登记证明

3.私募基金管理人进行信息披露，以下哪种方式不属于信息披露的范畴？()

A.基金净值公告

B.投资者适当性审查制度

C.基金投资策略

D.基金管理人风险控制措施

4.私募基金募集过程中，以下哪种行为可能构成违规募集？()

A.向不特定对象宣传推介

B.提供虚假的业绩宣传材料

C.确保投资者具备合格投资者资格

D.遵守基金合同约定

5.私募基金投资于未上市企业的股权，以下哪种情形不属于禁止行为？()

A.投资者通过私募基金参与上市公司重大资产重组

B.投资者通过私募基金参与上市公司收购

C.投资者通过私募基金参与上市公司重大资产置换

D.投资者通过私募基金参与上市公司增资

6.私募基金管理人应当如何履行信息披露义务？()

A.在基金合同中约定信息披露的内容、方式和频率

B.每季度向投资者披露基金净值和投资组合

C.每年向投资者披露基金年度报告

D.以上都是

7.私募基金管理人如何进行投资者适当性管理？()

A.对投资者进行风险评估，根据评估结果确定投资者类型

B.仅要求投资者签署风险揭示书

C.仅要求投资者提供财产证明

D.以上都是

8.私募基金管理人聘请第三方机构提供相关服务，以下哪种情况不属于合规要求？()

A.第三方机构具备相应的资质和能力

B.第三方机构与私募基金管理人存在关联关系

C.第三方机构提供的服务符合基金合同约定

D.第三方机构接受私募基金管理人的监督

9.私募基金管理人在基金运作中，以下哪种行为可能构成违规操作？()

A.遵守基金合同约定进行投资

B.超越基金合同约定进行投资

C.遵守基金合同约定进行风险控制

D.以上都是

10.私募基金管理人如何进行内部控制？()

A.建立健全内部控制制度

B.定期进行内部审计

C.对内部控制制度进行持续改进

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.私募基金管理人在募集过程中，以下哪些行为符合合规要求？（）()

A.公开宣传基金产品

B.确保投资者了解基金风险

C.实施投资者适当性管理

D.提供真实、准确的信息

12.私募基金管理人应当向哪些部门进行信息报送？（）()

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.工商行政管理部门

D.会计师事务所

13.私募基金管理人内部控制制度应包括哪些方面？（）()

A.风险管理

B.投资决策

C.信息披露

D.人力资源

14.私募基金投资于哪些资产可能存在合规风险？（）()

A.上市公司股票

B.非上市公司股权

C.期货、期权等衍生品

D.房地产

15.私募基金管理人进行信息披露时，应当披露以下哪些信息？（）()

A.基金净值

B.投资组合

C.基金管理人情况

D.投资者适当性审查结果

三、填空题(共5题)

16.私募投资基金的合格投资者标准中，要求个人投资者最近一年末净资产不低于多少万元人民币？

17.私募基金管理人设立私募基金，应当在基金募集完毕后多少日内向基金业协会备案？

18.私募基金管理人的内部控制制度中，风险管理制度应包括哪些内容？

19.私募基金管理人进行信息披露时，至少每多少个月向投资者披露一次基金净值和投资组合？

20.私募基金管理人在进行投资者适当性管理时，应当对投资者的风险承受能力进行评估，并至少每多少年更新一次评估结果？

四、判断题(共5题)

21.私募基金可以公开宣传和募集资金。()

A.正确B.错误

22.私募基金管理人可以不进行投资者适当性管理。()

A.正确B.错误

23.私募基金管理人可以不进行内部控制。()

A.正确B.错误

24.私募基金的投资决策完全由投资者自行负责。()

A.正确