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合规主管岗位案例分析面试题集

一、情景模拟题（共3题，每题10分）

1.题目：

某上市公司合规部门收到内部举报，反映财务部员工在执行年度预算审批时，存在通过虚增采购合同套取公司资金用于个人消费的行为。作为合规主管，你将如何处理此事？请详细说明调查步骤、沟通策略及风险控制措施。

2.题目：

你所在的外资企业因业务扩张需进入某东南亚国家市场，但当地法律对数据跨境传输有严格限制。作为合规主管，你需制定一份合规进入方案，包括法律风险评估、合规措施及应急预案。

3.题目：

某互联网公司因用户隐私政策未明确告知数据使用范围，收到监管机构问询。作为合规主管，你需准备一份整改方案，并协调法务、技术、运营等部门推进落实。请说明整改要点及内部协调流程。

二、法律法规理解题（共4题，每题8分）

1.题目：

根据《商业银行合规风险管理指引》，合规主管如何识别和评估第三方的合规风险？请结合实际案例说明。

2.题目：

某企业因未遵守欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）被罚款500万欧元。作为合规主管，你将如何避免类似事件在本公司发生？

3.题目：

根据《证券法》第180条，若上市公司高管违规披露内幕信息，合规部门应采取哪些措施？请结合案例说明责任认定及内部流程。

4.题目：

某医药企业在广告宣传中夸大产品疗效，违反《广告法》。作为合规主管，你将如何制定合规审查标准以预防此类问题？

三、风险识别与控制题（共5题，每题9分）

1.题目：

某制造业企业发现供应商存在环境污染问题，可能违反《环境保护法》。作为合规主管，你将如何评估供应链合规风险并制定管控措施？

2.题目：

某金融机构员工利用职务便利为客户违规交易，合规部门应如何建立反腐败风险防控体系？请说明关键控制点。

3.题目：

某跨境电商平台因未核实用户身份信息，被举报违反《反洗钱法》。作为合规主管，你将如何完善KYC（了解你的客户）流程？

4.题目：

某科技公司因员工泄露商业秘密被竞争对手起诉，合规部门应如何加强保密制度建设？请结合案例说明。

5.题目：

某企业因员工在社交媒体发布不当言论引发舆情，合规部门应如何制定社交媒体合规指引？

四、政策制定与执行题（共3题，每题10分）

1.题目：

某能源企业需制定《商业贿赂预防手册》，作为合规主管，你将如何确保手册符合《反商业贿赂法》并易于员工执行？

2.题目：

某快消品公司计划推出新品，但涉及多个国家的食品安全法规。作为合规主管，你将如何制定合规进入策略？

3.题目：

某金融机构需制定《员工行为准则》，作为合规主管，你将如何平衡合规要求与业务灵活性？请说明关键条款设计。

五、案例分析与解决方案题（共4题，每题12分）

1.题目：

某房地产企业因违规预售房产被处罚，作为合规主管，你将如何从流程、制度、文化三方面推动合规整改？

2.题目：

某医药企业因临床试验数据造假被暂停认证，作为合规主管，你将如何重建数据合规体系？请说明关键措施。

3.题目：

某银行因员工操作失误导致客户资金损失，合规部门应如何优化内部控制以预防类似事件？

4.题目：

某直播平台因主播发布涉政不当言论被关停，作为合规主管，你将如何完善内容审核机制？

答案与解析

一、情景模拟题

1.答案：

-调查步骤：

-立即启动内部调查，成立专项小组，包括财务、法务人员；

-收集财务合同、审批记录、员工行为证据；

-调查资金流向，核实是否存在异常交易；

-员工面谈，了解动机及是否存在共谋行为。

-沟通策略：

-向管理层汇报调查进展，争取支持；

-与财务部沟通，确保数据透明；

-对员工进行合规培训，强调法律后果。

-风险控制：

-完善预算审批流程，引入多人复核机制；

-加强财务监控，定期审计异常交易；

-建立举报奖励制度，鼓励内部监督。

2.答案：

-法律风险评估：

-研究当地《数据保护法》对跨境传输的限制条件；

-评估数据本地化存储的可行性及成本。

-合规措施：

-与当地律师合作，确保方案合法；

-采用数据加密技术，满足传输要求；

-与当地监管机构沟通，申请豁免或备案。

-应急预案：

-若无法合规传输，考虑暂停部分业务；

-准备替代方案，如设立本地数据中心。

3.答案：

-整改要点：

-修改隐私政策，明确告知数据使用范围；

-建立用户同意机制，确保自愿授权；

-加强技术脱敏，保护敏感数据。

-内部协调：

-法务部负责政策修订；

-技术部落实数据保护措施；

-运营部开展用户告知工作。

二、法律法规理解题

1.答案：

-识别第三方合规风险：

-对供应商进行尽职调查，审查其资质、行业记录；

-定期审核第三方合同，确保符合反腐败、环保等要求；

-案例：某银