2023-2024年期货从业资格考试《期货法律法规》真题汇编答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交

割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲

一定损失，则甲可以()。

A、要求期货交易所承担违约责任

B、要求期货公司承担侵权责任

C、要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D、要求期货公司承担违约责任

解析：

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条，期货公

司未代客户履行申请交割义务导致客户损失的，应当承担违约责任和赔偿责任。在

本题中，甲作为客户与期货公司签订了定期交割的协议，因期货公司的疏忽导致未

能按计划交割，造成甲的损失，应由期货公司承担违约责任。因此，选项D是正确

的。

2、当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起()个工作日内

向申诉委员会提出书面申诉申请。

A、5

B、10

C、15

D、20

解析：

根据参考答案，当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起

15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。因此，正确答案为C。

3、下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。

A、乙企业或有负债占净资产的40%

B、丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

C、丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D、甲企业净资产占实收资本的50%

解析：

主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低

于人民币1亿元。B项中，丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，

不符合这一条件。因此，不符合期货公司的主要股东条件。

4、构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处()有期徒刑。

A、3年以下

B、10年以上

C、5年以上10年以下

D、3年以上7年以下

解析：

根据操纵证券、期货市场罪的法律规定，情节特别严重的，处5年以上10年以下有

期徒刑。因此，选项C是正确的。

5、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。

A、2

B、1

C、3

D、5

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定

，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。因

此，正确答案为A。

6、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续

性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(

)内解除对其采取的有关措施。

A、3日

B、10日

C、15日

D、5日

解析：

根据相关法律和行政法规的规定，对于被要求进行整改的期货公司，经过整改符合

有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应

当自行验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。因此，答案是A。

7、信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务

A、大陆法

B、罗马法

C、英美法

D、中华法

解析：

信义义务最初源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。因此，正确答

案为B。

8、中国证监会对期货市场实行()的监督管理。

A、分散联合

B、市场自主

C、集中统一

D、集中分散

解析：

中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理，这是为了确保期货市场的规范、

透明和稳健运行。因此，答案为C。

9、我国第一个国际化期货品种是()。

A、中国金融期货交易所的国债期货

B、大连商品交易所的棕榈油期货

C、郑州商品交易所的PTA期货

D、上海国际能源交易中心的原油期货

解析：

我国第一个国际化期货品种是上海国际能源交易中心的原油期货。在2018年3月，

该期货品种在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，标志着我国

期货市场国际化迈出了新的一步。因此，选项D是正确答案。

10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当

勤勉尽责，对()的合法性和真实性负责

A、审计报告

B、风险监管报表

C、期货公司所提供的文件资料内容

D、财务报告

解析：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉

尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验

证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。因此，正确答案为A。

11、中国期货业协会的权力机构是（）。

A、监事会

B、董事会

C、理事会

D、会员大会

解析：

中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

12、若要结束风险预警，期货公司风险监