2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编（二）答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或

者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格()。

A、1个月至3个月

B、2个月至6个月

C、3个月至6个月

D、6个月至12个月

解析：

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条的规定，期货从业人员贬

低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的

名誉的，暂停其从业资格6个月至12个月。情节严重时，撤销其从业资格并在3年内

拒绝受理其从业资格申请。因此，答案为D。

2、下列机构中有权指定交割仓库的是()。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、国务院期货监督管理机构派出机构

D、国务院期货监督管理机构

解析：

根据《期货交易管理条例》的相关规定，交割仓库是由期货交易所指定的，因此有

权指定交割仓库的是期货交易所，答案为A。

3、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起(

)个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A、15

B、30

C、45

D、60

解析：

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司

应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，办理上

述人员的任职手续。因此，正确答案为B。

4、中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、指导和实施

B、审查和监督

C、管理和监督

D、指导和监督

解析：

根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人

员的自律管理活动。因此，正确答案为D。

5、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是()。

A、期货公司与股东之间不得交叉持股

B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件

解析：

根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，期货公司不得为股权受让方提供任何

形式的财务支持，因此选项B错误。而选项A、C、D均符合相关规定。

6、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节

严重的，处(

)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A、1

B、5

C、3

D、10

解析：

根据《中华人民共和国刑法修正案》第一项规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存

的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘

役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。因此，正确答案是B。

7、现行《期货交易管理条例》自()起施行。

A、2007年4月15日

B、2003年7月1日

C、1999年9月1日

D、1995年10月25日

解析：

《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。因此，

现行《期货交易管理条例》自2007年4月15日起开始施行，答案为A。

8、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是(

)。

A、在当日收盘之前提出

B、立即提出

C、在期货经纪合同约定的时间内提出

D、在下一个交易日开盘前提出

解析：

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条的规定，

客户对期货公司的交易结算结果有异议，应当在期货经纪合同约定的时间内提出。

如果客户未在约定的时间内提出异议，则视为对交易结算结果已予以确认。因此，

正确的做法是选项C在期货经纪合同约定的时间内提出异议。

9、()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国证监会和财政部

D、期货交易所

解析：

根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定，财政部负责期货投资者保障基金的

财务监管。因此，答案为A。

10、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A、5

B、10

C、20

D、30

解析：

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条的规定，首席风险官制作

的工作底稿和工作记录应当真实、充分地反映其履行职责的情况，并且这些底稿和

记录至少应保存20年。因此，正确答案是C。

11、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的()。

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

解析：

根据《期货公司风险监管指标管理办法》第九条的规定，对于规定“不得低于”一定

标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。因此，对于本题而言，“不

得