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ISO9001、ISO14001、ISO45001三体系办公室、财务部内审检查记录
为确保本组织ISO9001质量管理体系、ISO____环境管理体系及ISO____职业健康安全管理体系（以下简称“三体系”）在各职能部门的有效运行与持续改进，验证体系文件的符合性、充分性及实施的有效性，特组织本次针对办公室与财务部的内部审核。本记录旨在客观反映审核过程、发现及改进机会，为管理评审及体系优化提供依据。
一、审核基本信息
项目
内容
:---------------
:-------------------------------------
**受审核部门**
办公室、财务部
**审核日期**
YYYY年MM月DD日
**审核目的**
评价三体系在办公室、财务部的运行有效性及符合性
**审核依据**
ISO9001:2015标准、ISO____:2015标准、ISO____:2018标准；本组织三体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）；相关法律法规及其他要求。
**审核组长**
（审核组长姓名）
**审核组成员**
（审核员A姓名）、（审核员B姓名）
**受审核部门代表**
（办公室负责人姓名）、（财务部负责人姓名）
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二、办公室审核记录
2.1ISO9001质量管理体系审核
**序号**
**审核条款/要素**
**检查内容/方法**
**检查发现/记录**
**符合性判定(符合/不符合/观察项)**
:-------
:----------------------
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2.1.1
4.4质量管理体系及其过程
询问办公室对本部门在质量管理体系中的作用和职责的理解；查看是否有部门层面的过程识别与控制记录。
办公室负责人对部门职责清晰，能阐述其在文件控制、人力资源支持等方面的过程。已识别主要管理过程，并能提供相应的操作记录。
符合
2.1.2
7.5成文信息
抽查体系文件（如质量手册、程序文件）的受控状态，包括发放、回收、更改记录；查看办公室自身文件（如管理制度）的编制、审批、发布流程。
抽查的体系文件均有受控标识，发放记录完整。办公室内部管理制度的编制与审批流程符合规定，但发现少量作废文件未及时从公共查阅区移除。
轻微不符合（需限期整改）
2.1.3
7.2能力
查看办公室人员（如行政、文控、HR专员）的岗位说明书、培训记录、资质证明；询问关键岗位人员的胜任情况。
岗位说明书齐全，人员培训计划覆盖了体系要求和岗位技能。抽查了X名员工的培训记录，均有记录。行政专员对文件控制流程掌握熟练。
符合
2.1.4
8.5.1.5交付后的活动(如适用)
若办公室负责客户接待或投诉初步处理，查看相关记录和处理流程。
本组织办公室暂不直接负责产品交付后的客户服务，主要协助处理内部员工相关诉求，有相应记录，处理及时。
不适用/符合
2.1.5
9.1.1监视、测量、分析和评价
查看办公室对自身工作质量（如文件发放及时率、会议组织满意度）的监视测量方法和记录。
有定期的内部工作检查记录，如月度行政工作检查，但缺乏对部分关键过程（如会议效率）的量化评价数据。
观察项（建议引入更具体的评价指标）
2.2ISO____环境管理体系审核
**序号**
**审核条款/要素**
**检查内容/方法**
**检查发现/记录**
**符合性判定(符合/不符合/观察项)**
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