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2026年投资合同示范

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，就甲方委托乙方提供投资管理服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容与目标

1、乙方向甲方提供专业的投资管理服务，包括但不限于资产配置、投资组合管理、市场分析、投资决策建议等。乙方应根据甲方的风险偏好、投资期限、资金规模等要求，制定个性化的投资方案，并定期进行投资组合的调整与优化。

2、乙方的投资管理目标是在符合甲方风险承受能力的前提下，追求长期稳定的投资回报，并确保资产保值增值。乙方应向甲方披露所有投资决策的依据，并确保投资行为的合规性。

3、乙方应向甲方提供定期的投资业绩报告，包括但不限于投资组合的净值变化、收益情况、风险指标、市场环境分析等内容。报告周期为每月一次，并在每月结束后5个工作日内提交给甲方。

二、服务方式与范围

1、乙方的投资管理服务适用于甲方提供的资金总额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），资金来源为甲方合法持有的资产。

2、乙方的投资管理范围包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、衍生品等金融工具，以及股权投资、不动产投资等非金融类资产。乙方在投资过程中应严格遵守甲方的投资指令和风险控制要求。

3、乙方应建立完善的风险管理体系，对投资过程中的市场风险、信用风险、流动性风险等进行有效控制，并及时向甲方报告潜在风险。

4、乙方的投资决策应基于独立、客观、专业的判断，不得受到第三方利益的影响，并确保投资行为的透明度。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方有权对乙方的投资管理服务进行监督，包括但不限于查阅投资决策记录、投资组合明细、业绩报告等文件。甲方有权要求乙方就投资行为提供合理的解释，并有权对乙方的服务提出改进建议。

2、甲方应向乙方提供真实、完整的资金来源证明及个人/机构的身份信息，并配合乙方完成必要的合规审查。甲方应确保其提供的投资指令合法有效，并不得违反相关法律法规。

3、甲方应按照合同约定及时足额支付服务费用，并承担因投资行为产生的所有税费。甲方如需提前终止合同，应提前30天书面通知乙方，并按照实际投资天数支付服务费用。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备相应的投资管理资质，并持有有效的营业执照、证券投资咨询业务资格等证明文件。乙方应向甲方提供相关资质的复印件，并确保其投资管理行为的合规性。

2、乙方应建立专业的投资管理团队，确保所有投资决策均由具备相应资格的从业人员执行，并严格遵守行业规范和职业道德。

3、乙方应建立完善的内部控制制度，对投资决策、交易执行、风险控制等环节进行严格管理，并定期进行内部审计。

4、乙方应向甲方披露所有可能影响投资收益的重大信息，包括但不限于市场政策变化、行业动态、投资组合调整等，并确保信息的及时性和准确性。

5、乙方应妥善保管甲方的投资资料及个人信息，不得泄露给任何第三方，除非法律另有规定。

四、服务费用及支付方式

1、乙方的投资管理服务费按照以下方式收取：

（1）固定管理费：每月人民币_______元（大写：人民币_______元整），按季度支付，甲方应在每季度结束后10个工作日内向乙方支付。

（2）业绩提成：甲方投资组合的年化收益率超过_______%时，乙方按照超出部分的_______%提取业绩提成，具体计算方式为：（年化收益率-_______%）×超出部分的金额。业绩提成在每年结束后3个月内结算。

2、支付方式：甲方应通过银行转账或现金方式向乙方支付服务费用，乙方应在收到款项后向甲方开具正规发票。

五、违约责任

1、若甲方未按合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过30天，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已提供服务的费用及违约金。

2、若乙方因故意或重大过失导致甲方投资组合遭受损失，应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过甲方实际损失的_______%。甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用，并追究其法律责任。

3、若乙方违反法律法规或职业道德，导致甲方遭受损失的，应承担全部赔偿责任，并承担相应的行政处罚。甲方有权提前15天以书面形式通知乙方解除合同。

六、争议解决

本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

2、本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期至甲方终止投资管理服务之日止。

3、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方：