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合同审核标准模板法务管理工具

一、适用场景与核心价值

本工具适用于企业法务部门、合规团队及业务部门对各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、合作协议等）进行标准化审核的场景，旨在通过统一审核流程和模板，提升审核效率、降低法律风险，同时为新入职法务人员提供规范化培训指引，以及跨部门协作时明确合同审核的责任边界与输出标准。其核心价值在于实现合同审核的“全流程可控、全节点可溯、全风险可防”。

二、标准化操作流程与关键节点

（一）审核准备：明确基础信息与审核依据

资料收集

获取合同文本初稿（含电子版及纸质版，若涉及附件需一并收集，如技术协议、补充函等）；

确认合同背景信息，包括合作方基本信息（如主体类型、行业属性）、合作目的、历史合作记录（若有）；

收集与合同相关的内部文件，如立项审批表、预算批复、业务需求说明等，保证审核与公司业务策略一致。

审核依据梳理

梳理法律法规依据（如《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等，根据合同类型侧重不同）；

确认公司内部管理制度，如《合同管理办法》《采购管理规定》《财务审批流程》等；

明确行业监管要求（如金融、医疗等特殊行业需额外关注合规条款）。

（二）形式审核：基础完整性检查

文本结构核对

检查合同标题是否准确反映合同性质（如“设备采购合同”而非“合作协议”）；

确认合同编号是否符合公司编码规则（如“HT-2024-X-部门代码”）；

核对合同页码是否连续，附件清单与实际附件数量是否一致，关键条款（如金额、履行期限）是否无涂改（若有涂改需双方盖章确认）。

主体信息完整性核查

审核合同双方当事人名称是否与营业执照、授权委托书等证明文件一致，避免简称或错别字；

检查签约主体资格证明文件是否齐全（如企业需提供营业执照复印件、法定代表人证件号码明，自然人需提供证件号码复印件）；

涉及分支机构或授权签约的，需核验分支机构营业执照及总公司授权委托书（明确授权范围和权限）。

签署形式合规性

确认合同签字处是否预留双方签字、盖章位置（企业需加盖公章或合同专用章，自然人需亲笔签名）；

检查签署日期是否明确，避免空白签署或倒签日期（特殊情况下需说明原因并附审批文件）。

（三）实质审核：核心条款与风险排查

主体资格与履约能力审核

核验合作方是否具备签订及履行合同的资质（如特种设备生产经营需许可证、食品行业需SC认证等）；

查询合作方信用记录（如“信用中国”平台、裁判文书网），确认是否存在重大诉讼、失信被执行人等风险；

对长期合作方，评估其历史履约情况（如付款及时性、交付质量等）。

核心条款合法性审查

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量等，避免模糊表述（如“一批货物”需明确具体清单）；

质量标准条款：约定质量验收标准（国家标准、行业标准或双方约定标准），明确检验方法、期限及异议处理方式；

价款与支付条款：明确金额（大小写一致）、计价货币、支付方式（银行转账/承兑汇票等）、支付节点（如“预付款30%到账后发货”“验收合格后付至95%”）、发票类型及开具时间；

履行期限与地点条款：明确具体起止时间、履行地点（涉及管辖法院和风险转移，如“交货地点：甲方指定仓库”）；

违约责任条款：违约责任需与义务对等，避免“单方加重一方责任”或“约定过高违约金”（一般不超过实际损失的30%），明确违约情形及处理流程；

知识产权条款：涉及技术成果、商标、著作权的，需明确归属（如“乙方提供的技术方案归甲方所有”）、侵权责任承担；

保密条款：明保证密信息范围、保密期限（一般至合同终止后2-3年）、违约责任，涉密信息需标注“密级”；

争议解决条款：优先约定公司所在地法院管辖或仲裁机构（如“仲裁委员会”），避免约定“由甲方所在地法院管辖”的显失公平表述。

商业条款合理性评估

结合市场价格、预算成本，评估价款、费用（如运输费、安装费）的合理性；

检查权利义务是否对等，避免“霸王条款”（如“乙方需承担所有不可抗力导致的损失”）；

关注特殊商业需求，如独家合作、排他性条款，需评估是否符合公司战略且具备可执行性。

（四）风险沟通与修订反馈

问题汇总与分级

将审核中发觉的问题按“重大风险”“一般风险”“提示性建议”分级（如主体不适格为重大风险，条款表述歧义为一般风险）；

制作《合同审核意见表》，明确问题点、修改建议、法律依据及风险等级。

跨部门沟通

与业务部门沟通商业条款合理性，确认是否需调整合作条件；

对涉及财务、税务的条款（如支付方式、发票类型），需协同财务部门确认合规性。

反馈与修订

将《合同审核意见表》发送至业务部门或合作方法务，要求限期反馈修订结果；

对重大条款修订（如金额、违约责任），需重新审核确认。

（五）审核通过与归档管理

最终审核确认

修订完成后，再次核验合同条款是否全部落实审核意见，保证无遗漏风险；

由法务负责人或授权人签署