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学海无涯

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银行内部审计年度工作个人总结

编写时间：

2021-07-06

篇一：

依据中支内审工作部署，202x年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部把握治理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部把握环境”、“风险识别与评估”、“把握活动”、“信息沟通与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内把握度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。

我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级治理人员;以重点股室、要害岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内把握度和治理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发觉重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部把握制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:

(一)乐瞧开展内部审计调查工作

我们依据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中选购治理状况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况的调查》。

今年8月份对支行集中选购治理状况进行了调查，发觉一些治理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内把握度和业务操作规程执行状况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和瞧瞧临柜操作状况，基本了解和把握了瑞安支局外汇治理工作状况;从调查状况来瞧，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，准时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控治理制度，业务授权分责明确。并能依据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内把握度予以细化补充，准时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了《内控督导检查方法》。但也发觉了不少一问题，依据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇治理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部治理制度，规范业务操作。

今年我们通过审计调查，共发觉了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

(二)乐瞧开展审计发觉问题“回头瞧”活动

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对202x年度以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

1、领导重视，强化整改意识。布置支配对202x年度以来审计发觉问题和整改状况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，果断杜尽同类问题的再次发生。

2、细心组织，确保整改实效。支配专人对全部审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发觉的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，依据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩处。

4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发觉问题整改状况的“回头瞧”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

(三)乐瞧参与市中支内审项目检查

依据中支内审科的统一支配，今年主要参与了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。

篇二：

2021年马上就要结束了，在过往的2021年中，我们银行做的始终很好，很好的顶住了金融危机的压力，在经济最困难的一年里，我们银行还是取得了业绩不小的进步，这就尤为珍贵了，所以我们银行必需要好好的总结一下，总结过往一年工作的阅历，以便在来年中取得更好的进步。

为了适应新形势下的进展，财务审计部建立健全和完善落实了各项财务规章制度。由于公司的性质发生转变，要求公司的财务规章制度要进行重新修订和完善。依据市局（公司）的财务制度，结合集团公司的实际状况，组织汇编了xxx集团的财务制度。为了总结阅历