1. 您所在位置：
  2. 网站首页
  3. 文档分类
  4. 高等教育
  5. 习题/试题

投资者适当性与员工执业行为测试题.docx

投资者适当性与员工执业行为测试题.docx

    1. 1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
    2. 2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
    3. 3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
    查看更多

    投资者适当性与员工执业行为测试题

    您的姓名：[填空题]*

    _________________________________

    您的部门：[单选题]*

    ○深圳福华三路营业部

    ○深圳梅园路营业部

    ○深圳粤海街道营业部

    ○佛山分公司

    ○广东分公司

    ○广州机场路营业部

    ○广州番禺营业部

    ○汕头海滨路营业部

    ○深圳分公司

    1.根据最新的监管趋势，投资者适当性管理的要求已经从“形式合规转向了？[单选题]*

    A.流程合规

    B.实质合规(正确答案)

    C.报告合规

    D.数量合规

    2.以下哪一项最准确地概括了投资者适当性管理的核心目标？[单选题]*

    A.销售尽可能多的产品

    B.把合适的

    您可能关注的文档

    最近下载

    文档评论（0）

    139****3915 + 关注
    实名认证
    内容提供者

    该用户很懒，什么也没介绍

    咨询Ta 进入空间

    1亿VIP精品文档

    更多 >

    相关文档

    更多 >