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出口工业产品公司分类指南（试行)
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一、目标
为规范出口工业产品公司分类和产品风险分级的评估工作,按照《出口工业产品公司分类管理措施》(如下简称《措施》）的规定,制订本指南。
二、总体规定
直属检验检疫局应依照本指南的基本规定和方法，结合本辖区实际情况,制订相应的评估工作规范，报国家质检总局批准后实施。在评估工作规范中，可对本指南拟定的基本评估要点进行补充和细化,所制订的评估原则不得低于本指南拟定的评估原则。直属检验检疫局可采取定性分析、定量分析或两者相结合的综合评估方法。
三、评估工作规范基本内容
直属检验检疫局制订的评估工作规范应包含：职责、评估内容、原则、程序、五种检验监管方式的具体内容（如抽批比例、监管频次、监管内容）、动态调整、档案管理、工作质量检验等。
四、公司分类
(一）评估要素。
1．公司信用情况
基本要点：遵纪守法情况；履行承诺情况;承担社会责任情况;其余社会评价情况。
2．公司生产条件
基本要点：生产所需硬件情况;生产设备更新情况；生产设备能耗情况。
３.公司检测能力
基本要点：进货检验设备情况,半成品检测伎俩，成品检验伎俩,实验室认可情况。
4．公司人员素质
基本要点:公司检验人员的资质;质量控制点的人员资质;实验室人员的资质。
５.原材料供应方管理能力
基本要点：供方评价方法；有效的平常管理；供方取消机制。
６．公司出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况
基本要点：评价对出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息的收集能力以及对所收集信息的反映能力、解决效果；因产品质量因素被预警、索赔、退货及投诉情况下对不合格产品实施召回的能力及实施(召回能力可分为全部召回、部分召回、无法召回、不愿召回四个等级）。
７．公司产品追溯能力
基本要点:公司应建立产品追溯体系（不合用产品除外）;产品可追溯能力分为可追溯至单体、可追溯至批次、可追溯至生产商、无追溯体系四个等级。
8.公司质量管理体系建立情况
基本要点:质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。
9.其余影响公司质量保证能力情况
基本要点:各直属局依照本地区出口产品特点和生产公司情况应纳入评价体系的要素,如：公司的产品质量负责人意识;公司对检验检疫制度的执行限度等。
(二）评估原则。
1.评估方式
依照本辖区出口工业产品公司情况采取书面审查或现场审核，或两者结合的评估方式。
2.综合评估
依照符合原则的限度,评估成果分为符合、不符合、不合用（见附件1),综合评估成果如下:
一类公司(优异)：评估成果“不符合”项不超过合用项的10%;
二类公司(良好)：评估成果“不符合”项不超过合用项的30%；
三类公司(通常)：评估成果“不符合”项不超过合用项的５０%；
四类公司(差)：评估成果“不符合”项超过合用项的５０%。
(三)评估程序。
1.公司信息收集
信息包含:检验检疫信息、监督管理信息、公司提供的信息、政府信息、行业信息等其余信息。必要时,可由公司提供出口产品质量保证承诺书。
2.审查
审查内容包含:信息的真实性、符合性、关联性。
3.分类
按规定的评估要素和原则对出口工业产品公司进行分类。
五、产品风险分级
(一)评价内容。
评价内容应包含产品特征、质量数据、敏感因子三类要素。
1.产品特征
基本要点：电气危险;机械危险;卫生危害；环境保护危害；电磁危害;发热灼伤及火灾危险；放射性危害;化学危害;听力视力危害;过敏、刺激、伤害皮肤危害；其余潜在危害风险。
2.质量数据
基本要点:产品不合格情况;国内外质量安全风险预警；退货、索赔和投诉情况等。
3．敏感因子
基本要点:进口国（地区）技术法规、原则和合格评估程序；产品的社会关注度；贸易方式等。
（二)评价原则。
1.评价方式
直属检验检疫局依照本辖区出口工业产品情况，拟定风险评价对象，采取数据分析、教授论证等方式对产品风险进行综合评价。
2．综合评价
评价意见分为严重、通常、不涉及（见附件２），综合评价成果如下：
评价意见有3个及以上为“严重”的,判为高风险产品;
评价意见没有“严重”的,“通常”的不超过5个，判为通常风险产品；
其余情况,判为较高风险产品。
(三)评价程序。
1.产品信息收集
信息包含:产品特征信息、风险信息(如投诉举报信息、执法监管信息、主动监测信息、实验室检验检测信息、媒体网络信息、国内外通报信息等)。
2.分级
对收集到的产品信息研判后,按评价要素和原则对出口工业产品风险进行分级。
六、实施
依照公司类别及产品风险等级，按照《措施》拟定相应的检验监管方式,并规定检验频次和监管周期。
列入《措施》第二十八条的产品实施严密监管方式。
对已分类公司采取平常巡查和突击检验等方式实施现场监督检验。
七、动态调整
公司信息或产品信息发生变更时，检验检疫机构应及时调
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